华泰柏瑞鼎利夹杂A,华泰柏瑞鼎利夹杂C: 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金更新的招募讲解书2024年第1号

发布日期：2024-07-16 09:53    点击次数：83

   华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金      更新的招募讲解书   基金料理东说念主：华泰柏瑞基金料理有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司        二〇二四年七月   华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）                             蹙迫指示    华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2016 年 11 月 23 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞鼎利活泼配置混 合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2810 号）的注册，进行召募。本基金的基金 合同于 2016 年 12 月 22 日闲散奏效。    华泰柏瑞基金料理有限公司（以下简称“基金料理东说念主”或“料理东说念主”或“本公司”）保证 招募讲解书的内容确凿、准确、完好意思。本招募讲解书在中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。    基金料理东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的产物性情，充分辩论自身的风险承受本事，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者贯串多量赎回基金产生的 流动性风险、基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险等等。    本基金可根据投资策略需要或阛阓环境变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交往国法等互异带来的特有风险，具 体详见本招募讲解书中“基金的风险揭示”章节。    本基金的投资领域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制相干的特有风险。    投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募讲解书、基金合同及基金产物资 料纲目。基金料理东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐恰当我方的基金产物，而且中 历久合手有。    基金的过往事迹并不预示其将来进展。    本更新招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，关系财务和事迹进展数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和事迹进展数据未经审计。    本基金托管东说念主兴业银行股份有限公司已对本次更新的招募讲解书中的投资组合敷陈和事迹 进展进行了复核说明。 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金                      华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 一、媒介   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售料理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》（以下简称《信息 流露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理章程》(以下简称《流动性风 险章程》)、《证券投资基金信息流露内容与格式准则第 5 号》等 关系法律法例以及《华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）编写。   基金料理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募讲解书所载明的汉典苦求召募的。 本基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏激他关系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关系法律法例矩程召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 二、释义   本招募讲解书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 的任何有用转换和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用转换和补充 告》 行政划定以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 通过，并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转换， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的 转换 资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换 开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的转换 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其经常作念出的转换 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主                  华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理 基金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立 并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交往过户等 金料理有限公司或接受华泰柏瑞基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调节或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月                 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同恪守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服 务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 苦求将其合手有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调节为基金料理东说念主料理的其他基金基金 份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理 基金申购苦求的一种投资方式 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额)跳跃 上一灵通日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直快 他资产的价值总和             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含契约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票，因刊行东说念主 债务爽约无法进行转让或交往的债券等 额净值的过程 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 纲目》偏激更新                      华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    邮政编码：200135    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督料理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    规划领域：基金料理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务    组织款式：有限职责公司    注册成本：2 亿元东说念主民币    存续期间：合手续规划    连络东说念主：汪莹白    连络电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新本事产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券服务，历任经纪业务总部本当事者持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主合手服务)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收罗金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与瞎想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至                    华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席践诺官，2019 年至 2020 年任泓策投云尔理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席践诺官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 践诺官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰海外营业参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司料理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司料理部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金料理有限公司。    李晗女士：沉寂董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：沉寂董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产料理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：沉寂董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院造就、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：沉寂董事，硕士，曾任深圳证券交往所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 践诺董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月插足公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、苏格兰皇 家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国海外集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏瑞 投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。    柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任 华安基金料理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，历任基                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利交往型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华 泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 都集基金基金司理。2012 年 5 月起任 华泰柏瑞沪深 300 交往型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交往型灵通式指数证券 投资基金都集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中 证 500 交往型灵通式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利活泼配置夹杂型证券投资基金 和华泰柏瑞裕利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰 柏瑞泰利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 海外通交往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 海外通交往型灵通式指数证券投资基金都集基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证 红利低波动交往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低 波动交往型灵通式指数证券投资基金都集基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰 柏瑞中证科技 100 交往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 交往型灵通式指数证券投资基金都集基金的基金司理。2020 年 9 月起任 华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华 泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型灵通式指数证券投资基金都集基金的基金司理。2021 年 5 月 起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交往型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交往型灵通 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交往型灵通式 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交往型灵通式 指数证券投资基金都集基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体交往型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交往型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交往型灵通式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交往型灵通式指数证券投资基金的 基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交往型灵通式指数证券投资基金基金司理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任风险料理部副 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 加入华泰柏瑞基金料理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交往所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金料理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金料理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投云尔理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动活泼 配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化明智活泼配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完好意思收益策略如期灵通夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期灵通夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利活泼配置夹杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置夹杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商料理硕士。曾任中银信赖投资公司外汇交往结 算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限职责公司高档司理，好意思国信安环球 股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，2018 年 8 月起任公司副总司理，现任公司副总司理兼投资一部总监。2020 年 2 月至 2022 年 7 月任华泰 柏瑞价值增长夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞破钞成长活泼配置混 合型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质料成长夹杂型证券投资基金的基金 司理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质料当先夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质料精选夹杂型证券投资基金的基金司理。   刘万方先生：守护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 司名目投资司理，好意思国 MBP 辩论公司辩论参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 料理有限公司守护长，朱雀股权投云尔理股份有限公司副总司理，朱雀基金料理有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司守护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金料理有限公司北京分公司高档董事总司理，国 联安基金料理有限公司副总司理，金鹰基金料理有限公司副总裁，万家基金料理有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司圭表员，1998- 司，现任首席信息官兼信息本事部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金料理有限公司非银客户部总 司理助理（主合手服务），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司财务总监。   郑青女士，经济学硕士。曾任职于国信证券股份有限公司、吉利资产料理有限职责公司， 限公司，现任固定收益部联席总监。2012 年 6 月起任华泰柏瑞货币阛阓证券投资基金基金经 理，2013 年 7 月至 2017 年 11 月任华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金司理。2015 年 基金的基金司理。2020 年 6 月起任华泰柏瑞新利活泼配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞鼎利 活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 6 月至 2022 年 12 月任华泰柏瑞享利活泼配 置夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月至 2021 年 12 月任华泰柏瑞精选申报活泼配置 夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金的 基金司理。2022 年 3 月起任华泰柏瑞鸿益 30 天滚动合手有短债债券型证券投资基金的基金司理。 司理。2023 年 2 月起任华泰柏瑞招享 6 个月合手有期夹杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 5 月起任华泰柏瑞鸿裕 90 天滚动合手有短债债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起任华 泰柏瑞鸿瑞 60 天合手有期债券型证券投资基金的基金司理。   董辰先生，上海理工大学金融学硕士，曾任长江证券首席分析师，2016 年 6 月加入华泰柏 瑞基金料理有限公司，现任总司理助理、投资二部总监、基金司理。2020 年 7 月起任华泰柏瑞                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 富利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月起任华泰柏瑞新利活泼配置夹杂型 证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞多策略活泼配置夹杂型证券投资基金、 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞享利活泼配置夹杂型证券投资基金的基 金司理。2021 年 6 月至 2022 年 10 月任华泰柏瑞景气优选夹杂型证券投资基金的基金司理。 华泰柏瑞恒悦夹杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 6 月至 2023 年 7 月任华泰柏瑞恒泽混 合型证券投资基金的基金司理。2023 年 2 月起任华泰柏瑞招享 6 个月合手有期夹杂型证券投资基 金的基金司理。2023 年 5 月起任华泰柏瑞轮动精选夹杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月起任华泰柏瑞景气汇选三年合手有期夹杂型证券投资基金的基金司理。   闫泽君先生，复旦大学工商料理硕士。曾任浙江泰隆营业银行投资司理、交银答理有限责 任公司投资司理。2023 年 8 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，任基金司理助理。2024 年 5 月 起任华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金、华泰柏 瑞益安三个月如期灵通债券型证券投资基金的基金司理。   历任本基金基金司理：   杨景涵先生，2016 年 12 月 22 日至 2018 年 4 月 2 日担任本基金基金司理。   罗远航先生，2017 年 3 月 24 日至 2020 年 7 月 21 日担任本基金基金司理。   吴邦栋先生，2018 年 4 月 2 日至 2020 年 12 月 29 日担任本基金基金司理。   （1）权益投资决策委员会成员   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；副总司理李晓西先生；总司理助理沈 雪峰女士；总司理助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；主动权 益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员:守护长或风险料理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   （2）固定收益投资决策委员会成员   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌先 生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东说念主员：守护长或风险料理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金料理东说念主的职责 申购、赎回、调节和登记事宜； 全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金管 理东说念主的财产彼此沉寂，对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采纳稳当合理的递次使规划灵通式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法恰当基金合同等法律文献的章程； 东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 关汉典；   （四）基金料理东说念主的承诺 会的关系章程，建立健全里面限定轨制，采纳有用递次，留心违反现行有用的关系法律、法例、 划定、基金合同和中国证监会关系章程的步履发生。 建立健全的里面限定轨制，采纳有用递次，留心下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；              华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干 的交往行为；   （7）冒昧包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律法例或中国证监会辞谢的其他步履。 法例及行业范例，敦厚信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪规划；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）回绝、骚扰、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、蓦地权利；   （7）违反现行有用的关系法律、法例、划定、基金合同和中国证监会的关系章程，泄漏 在职职期间洞悉的关系证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息；   （8）违反证券交往现象业务国法，利用对敲、倒仓等技巧旁边阛阓价钱，扰乱阛阓纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中挑升含有作假、误导、讹诈身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关系法律、法例、划定、基金合同和中国证监会的关系章程，泄 漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的营业高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交往偏激他行为。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （五）基金料理东说念主的里面限定轨制   （1）健全性原则。里面限定必须心事公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、践诺、监督、反馈等各个规划门径；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，养息内限定度的 有用践诺；   （3）沉寂性原则。公司在精简的基础上设立有时充分舒服规划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保合手相对沉寂。里面限定的检验评价部门必须沉寂于里面控 制的建立和践诺部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、彼此制衡，排斥里面限定 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、践诺、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上稳当残害，以达到风险留心的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划料理方法造谣运作成本，提高经济效益，以 合理的限定成本达到最好的里面限定结果。   （1）限定环境   董事会下设风险料理与审计委员会，全面负责公司的风险料理、风险限定和财务监控，审 查公司的内限定度，并对紧要关联交往进行审计；董事会下设薪酬、旁观与经验审查委员会， 对董事、总司理、守护长、财务总监和其他高档料理东说念主员的候选东说念主进行经验审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、守护长、财务总监、其他高档料理 东说念主员及基金司理的薪酬/报酬规划或有计划。   公司料理层在总司理调换下，谨慎践诺董事会投降的里面限定政策，为了有用贯彻公司董 事会制定的规划方针及发展政策，设立了投资决策委员会和风险限定委员会，就基金投资和风 险限定等发表专科意见及建议。   公司设立守护长，对董事会负责，主要负责对公司里面限定的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会敷陈。   （2）风险评估   公司风险限定东说念主员如期评估公司风险景况，领域包括整个能对规划主义产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体规划主义产生影响的进程及可能性，并将评估敷陈报              华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 公司董事会及高层料理东说念主员。   （3）限定行为   限定行为包括自我限定、职责分离、监察稽核、什物限定、事迹评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、圭表或递次。   自我限定以各岗亭的主义职责制为基础，是里面限定的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在相干部门和相干岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息沟通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使彼此监督制衡的机制成为里面限定的第二 说念防地。充分施展守护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面限定的第三说念防地。   （4）信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信回绝流渠说念，保证了公司职工及各级料理东说念主员可 以充分了解与其职责相干的信息，并实时投递稳当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险料理与审计委员会、守护长、风险限定委员会和法律监察部等部门在 各自的权利领域内开展。本公司设立了沉寂于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，检验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限定 轨制的践诺情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时提议改进意见，促进公司里面 料理轨制有用地践诺。   （1）基金料理东说念主确知建立、实施和支合手里面限定轨制是本公司董事会及料理层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面限定轨制的流露确凿、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面限定轨制。                  华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号    组织款式：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：合手续规划    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制营业银 行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日闲散在上海证券交往所挂牌上市（股票代 码：601166），注册成本 207.74 亿元。结果 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 10.16 万亿元，杀青营业收入 2108.31 亿元，同比造谣 5.19%，杀青包摄于母公司鼓吹的净利润    开业三十多年来，兴业银行恒久坚合手“诚实服务，相伴成长”的规划理念，勤奋于于为客户 提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部的部门建树及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设概述料理处、基金证券业务处、信赖保障 业务处、答理私募业务处、产物料理处、稽核监察处、投资监督料理处、运行料理处等处室， 共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经验。    （三）基金托管业务规划情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务批准文号：                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 证监基金字[2005]74 号。结果 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 708 只，托管 基金的基金资产净值所有这个词 24269.91 亿元，基金份额所有这个词 23391.76 亿份。   （四）基金托管东说念主的里面限定轨制   严格恪守国度关系托管业务的法律法例、行业监管划定和行内关系料理章程，称职规划、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保关系信息确实凿、 准确、完好意思、实时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   兴业银行基金托管业务里面风险限定组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核监 察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险限定服务进行携带和监督； 资产托管部内设沉寂、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监督 服务，具有沉寂哄骗监督稽核服务权利和本事。各业务处室在各自职责领域内实施具体的风险 限定递次。   （1） 全面性原则：风险限定必须心事基金托管部的整个处室和岗亭，渗入各项业务过程 和业务门径；风险限定职责应落实到每一业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责领域 内的风险负责。   （2） 沉寂性原则：资产托管部设立沉寂的稽核监察处，该处室保合手高度的沉寂性和泰斗 性，负责对托管业务风险限定服务进行携带和监督。   （3） 彼此制约原则：各处室在里面组织结构的瞎想上要形成一种彼此制约的机制，建立 不同岗亭之间的制衡体系。   （4） 定性和定量相团结原则：建立完备的风险料理规划体系，使风险料理更具客不雅性和 操作性。   （5） 防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、 研发和营销等部门严格分离。   （6） 有用性原则。里面限定体系同所处的环境相顺应，以合理的成本杀青内控主义，内 部轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及规划料理的需要，应时进行相应 修改和完善；里面限定应当具有高度的泰斗性，任何东说念主不得领有不受里面限定拘谨的权力，内 部限定存在的问题应当有时得到实时反馈和纠正。   （7） 审慎性原则。内控与风险料理必须以留心风险，审慎规划，保证托管资产的安全与            华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 完好意思为起点；托管业务规划料理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时， 作念到先期完成相干轨制拓荒。  （8）职责讲究原则。各业务门径都应有明确的职责东说念主，并按章程对违反轨制的径直职责 东说念主以及对负有调换职责的主管调换进行问责。  （1）轨制拓荒：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主 员步履范例等一系列划定轨制。  （2）建立健全的组织料理结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。  （3）风险识别与评估：稽核监察处携带业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险 限定递次。  （4）相对沉寂的业务操作空间：业务操作区相对沉寂，实施门禁料理和音像监控。  （5）东说念主员料理：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工成立风险留心与限定理念，并 签订承诺书。  （6）济急预案：制定完备的《济急预案》，并组织职工如期演练；建立外乡灾备中心， 保证业务不中断。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金运行监督的方法和圭表  根据《基金法》、《运作办法》、基金合同偏激他关系章程，基金托管东说念主对基金的投资对 象、基金资产的投资组合比例、基金投资辞谢步履、基金参与 银行间债券阛阓的信用风险控 制、基金投资银行入款的交往敌手是否恰当关系 章程、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金料理东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金用度的支付、基金的 申购与赎回、基金收益分派、基金的融资条件等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东说念主在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金料理东说念主发 送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行检验监督。  基金托管东说念主逐日按时通过托管业务系统，对各基金投资运作比例限定规划进行例行监控： 如发现接近法律法例和基金合同章程的限定比例情况，严实监视，实时提醒基金料理东说念主；发现 违纪步履，与基金料理东说念主进行情况核实，并向基金料理东说念主发出版面文牍，督促其纠正，同期报 告中国证监会。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和关系法律法例 章程的步履，应实时以书面款式文牍基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文牍后应实时查对 并以书面款式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 管东说念主应敷陈中国证监会。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违反法律法例，或者违反基金合同 约定的，应当 回绝践诺，立即文牍基金料理东说念主并实时向中国证监会敷陈。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往圭表已经奏效的投资指示违反法律法例，或者违反基 金合同约定的，应当立即文牍基金料理东说念主并实时向中国证监会敷陈。                    华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 五、相干服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金料理东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  连络东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东说念主：王滨  传真：010-66573255  服务电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号  办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号  法定代表东说念主：李宜心  客服电话：0757-22388888  公司网址：www.sdebank.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦                    华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 连络东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市晨曦区平缓路 5 号院 3 号楼 8 层 办公地址：北京市晨曦区平缓路 5 号院 3 号楼 8 层 法定代表东说念主：李如东 连络东说念主：韩晓彤 客服电话：400-818-0100 公司网址： www.aibank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 连络东说念主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东说念主：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法定代表东说念主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主：张荣森(代) 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东说念主：唐双宁                    华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表东说念主：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：卢国锋 连络东说念主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：陆晨曦 客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东说念主：丘斌 客服电话：96699(广东）400-83-96699（世界） 公司网站：www.gzcb.com.cn 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东说念主：宋剑斌                   华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金    客服电话：95398    公司网站： www.hzbank.com.cn    注册地址：上海市银城中路 188 号    办公地址：上海市银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客服电话：95559    公司网址：www.bankcomm.com    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市晨曦区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    连络东说念主: 付佳    客服电话：95357    公司网址：http://www.18.cn    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 法定代表东说念主：胡智 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市晨曦区晨曦门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn                 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东说念主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼                 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 法定代表东说念主：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼机构事迹部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570                 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号海外金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号海外金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东说念主：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东说念主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周密 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com                      华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层   办公地址：福建省福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7-10 层   法定代表东说念主：黄金琳   客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）   公司网址：www.hfzq.com.cn   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东说念主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东说念主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东说念主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（世界） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 法定代表东说念主：沈继宁                   华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（世界） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号 法定代表东说念主： 景忠 连络东说念主： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 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办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 连络东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表东说念主：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                   华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东说念主：许欣   客服热线：400-100-2666   网站：www.zocaifu.com 并实时在基金料理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构  称号：华泰柏瑞基金料理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  连络东说念主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、范佳斐   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   机构称号：普华永说念中天管帐师事务所(稀奇普通合伙）   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼 践诺事务合伙东说念主：李丹 承办注册管帐师：单峰、胡莲莲 连络东说念主：胡莲莲 连络电话：（021）23238888 传真：（021）23238800                  华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他有 关章程，并根据 2016 年 11 月 23 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证 券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2810 号）的注册，进行召募。      （一）基金类型   夹杂型证券投资基金      （二）基金存续期   不如期      （三）基金运作方式   契约型灵通式      （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入彀提销售 服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分别规划基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此转 换。   根据基金销售情况，在恰当法律法例且不毁伤已有基金份额合手有东说念主权益的情况下，基金管 理东说念主在履行稳当圭表后不错加多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、或者调整 基金份额分类办法及国法等，无需召开基金份额合手有东说念主大会，但调整前基金料理东说念主需实时公告 并报中国证监会备案。      （五）召募方式和销售现象   本基金通过基金料理东说念主的直销机构和爱建证券等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交往的相干契约、接受本公司关系服务条件后，通过登录                       华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关系基金网上交往的通达领域和 具体业务国法请登录本公司网站查询。    销售机构连络方式以及发售有计划以发售公告及代销机构的相干公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金基金份额发售公告》 及代销机构的相干公告。    （六）召募期限    本基金自 2016 年 12 月 15 日至 2016 年 12 月 19 日公开发售。根据《运作办法》的章程， 如果本基金在上述时候段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金料理东说念主根据阛阓情况需要 延长基金份额发售的时候，本基金可继续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跳跃 3 个月。同期也可根据认购和阛阓情况提前终端发售。本基金的实践召募期为 2016 年 12 月 15 日 至 2016 年 12 月 19 日。    （七）召募对象    本基金的发售对象为恰当法律法例矩程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    （八）基金的最低召募份额总额及金额    本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额总额应不少于 2 亿元东说念主民币。    （九）基金份额的发售面值    本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元，以运转面值发售。    （十）投资东说念主对基金份额的认购    投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金料理东说念主根据相干法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中投降并流露。    （1）本基金认购采纳全额缴款认购的方式。    （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理苦求并不表现对该苦求是否顺利的说明，而 仅代表销售网点确乎收到了认购苦求。苦求是否有用应以基金注册登记机构的说明为准。投资 者可在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交说明情况和认购的份额。                  华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购苦求一收受理不得撤消。   （4）若投资者的认购苦求被说明为无效，基金料理东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上限。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，基金料理东说念主的网上交往系统每个基金账户初度最 低认购金额为 10 元东说念主民币，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币；代销机构以代销机构的章程为 准。直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 5 万元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   各代销机构对最低认购名额及交往级差有其他章程的，以各代销机构的业务章程为准。   本基金采纳金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。                                           待业金客户特定认        认购金额（M，含认购费，元）          认购费率                                               购费率               M             M≥500 万           1000 元/笔     1000 元/笔  注：实施特定认购费率的待业金客户包括：世界社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业 年金单仍是营以及集合规划、企业年金理事会奉求的特定客户资产料理规划。如将来出现经养老基金监管部门 招供的新的养老基金类型，本公司将在招募讲解书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户领域，并按章程 向中国证监会备案。  待业金客户须通过基金料理东说念主直销柜台认购。   投资者重叠认购，须按每次认购所对应的费率层次分别计费。   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及阛阓推论等开销， 不计入基金财产。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认 购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的 利息折成基金份额，归投资者整个。   （1）当认购用度适用比例费率，且认购 A 类基金份额时，投资者的总认购份额的规划方 式如下：                   华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   当认购用度适用固定金额，且认购 A 类基金份额时，投资者的总认购份额的规划方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，规划结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购份 额的规划结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位， 由此纰谬产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者(非待业金客户)投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认 购资金赢得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额规划如下：   净认购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元   认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元   认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份   即投资者(非待业金客户)投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募 期内赢得的利息，可得到 9，891.42 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的规划方式如下：   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额规划如下：   认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利息， 可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，规划结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的规划和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的规划结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。                    华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金    （十二）募荟萃果    本基金召募服务已于 2016 年 12 月 19 日凯旋终端。经普华永说念中天管帐师事务整个限公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 200，025，020.14 元 东说念主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 折合基金份额 5，502.28 份。本次召募的整个资金已均于 2016 年 12 月 21 日全额划入本基金在 基金托管东说念主兴业银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 216 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币规划，本次 召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 200，030，522.42 份，已分别计入各基金份额合手 有东说念主的基金账户，归各基金份额合手有东说念主整个。按照关系法律章程，本基金召募期间的信息流露 费、管帐师费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募讲解书》的关系章程，本基金募 集恰当关系条件，本基金料理东说念主已向中国证监会办理已矣基金备案手续，并于 2016 年 12 月 22 日获说明，基金合同自该日起闲散奏效。基金合同奏效之日起，本基金料理东说念主闲散最先料理本 基金。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 七、基金合同的奏效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主 依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理已矣基金备案手续并取得中国证监会书 面说明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金料理东说念主在收到中国证监会说明文献 的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募步履终端前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同不行奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列职责： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产领域   基金合同奏效后，贯串 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元的，基金料理东说念主应当在如期敷陈中赐与流露；贯串 60 个服务日出现前述情形 的，基金料理东说念主应当向中国证监会敷陈并提议料理有计划，如调节运作方式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回现象  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募讲解书 “五、相干服务机构”偏激他相干公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时候  投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证券 交往所的平常交往日的交往时候，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时候变更或其他稀奇情况， 基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关系章程在指定媒介上公告。  基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月最先办理申购，具体业务办理时候在申购 最先公告中章程。  基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月最先办理赎回，具体业务办理时候在赎回 最先公告中章程。  在投降申购最先与赎回最先时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息流露 办法》的关系章程在指定媒介上公告申购与赎回的最先时候。  基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调节。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调节苦求且登记机构说明接受的， 其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或调节的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行规划；               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主必须在新国法 最先实施前依照《信息流露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在灵通日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的 苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项的，申购成立；登 记机构说明基金份额时，申购奏效。若申购款项在章程时候内未全额到账，则申购不成立。   基金份额合手有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回苦求时，必须有裕如的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。投资东说念主赎回苦求 顺利后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   遇证券、期货交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情 形排斥后的下一个服务日划出。   基金料理东说念主应以交往时候终端前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。T 日提交的有用 苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求 的说明情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法例允许的领域内，本基金登记机构可根据相干业务国法，对上述业务办理时候进 行调整，本基金料理东说念主将于最先实施前按照关系章程赐与公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接收到 苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查 询并妥善哄骗正当权利。   （五）申购与赎回的数额限制                 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 最低金额为 10 元东说念主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50，000 元东说念主民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元东说念主民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金料理东说念主的网上交往系统和直销 柜台赎回苦求的最低份额为 10 份，但基金份额合手有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并苦求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的苦求限制；赎回苦求的具体处理结果以注册登 记中心说明结果为准； 元、单笔最低追加申购金额为东说念主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户最低合手有 份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低合手有份额，但 不得低于本基金料理东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需除名销售机构 的相干章程； 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申 购等递次，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体章程请参见招募讲解书或相干公告； 份额的数目限制，基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的关系章程在指定媒介 上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费，并 对合手有期限少于 180 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产 入彀提销售服务费、不收取申购用度，并对合手有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取 赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的有用份额为按实践说明的 申购金额在扣除申购用度后，以苦求当日 A 类基金份额净值为基准规划，各规划结果均按照四 舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产整个。   C 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类基金份额申购的有用份额为按实践说明的 申购金额，以苦求当日 C 类基金份额净值为基准规划，各规划结果均按照四舍五入方法，保留               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 极少点后两位，由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按实践说明的 有用赎回份额乘以苦求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除 赎回用度的金额，各规划结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰谬产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：        申购金额（M，含申购费，                                待业金客户特定申                                     申购费率               元）                                       购费率             M           M≥500 万                  1000 元/笔         1000 元/笔  注：实施特定申购费率的待业金客户包括：世界社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业 年金单仍是营以及集合规划、企业年金理事会奉求的特定客户资产料理规划。如将来出现经养老基金监管部门 招供的新的养老基金类型，本公司将在招募讲解书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户领域，并按章程 向中国证监会备案。  待业金客户须通过基金料理东说念主直销柜台申购。   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓推论、销售、注 册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：                  合手有期限（Y）                 赎回费率                   Y                 Y ≥180 日                   0%   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：                 合手有期限（Y）                        赎回费率                    Y                  Y ≥30 日                         0%   本基金的赎回用度由基金份额合手有东说念主承担，其中合手有期少于 30 日的赎回用度全部归入基                  华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 金财产，合手有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，合手有期不少于 90 日但 少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相干手续费。   基金料理东说念主不错在法律法例和基金合同章程领域内调整申购费率、赎回费率或收费方式， 调整后的申购费率、赎回费率或收费方式在更新的招募讲解书中列示。费率或收费方式如发生 变更，基金料理东说念主应在调整实施日前依照《信息流露办法》的关系章程在指定媒介上刊登公告。   基金料理东说念主不错在不不屈法律法例矩程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促 销规划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相干监 管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错稳当调低基金的销售费率。   （1）申购本基金的 A 类基金份额申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购费率适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的规划方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购费率适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的规划方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元   申购份额＝49，504.95/1.0520＝47，057.94 份   即：投资者（非待业金客户）投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率 为 1.00%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，057.94 份 A 类基金份额。   （2）本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520                  华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 元，则其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，合手有时候为 90 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10，520.00 - 52.60＝10，467.40 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，合手有时候为 90 天，对应的赎回费率为   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。   种种基金份额净值单元为元，规划结果保留极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在本日收市后规划，并在 T＋1 日公告。遇稀奇情况，经中国证监 会同意，不错稳当蔓延规划或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错取销。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于最先实施前 3 个服务日在指定媒介上公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：              华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 苦求。 术仍导致公允价值存在紧要不投降性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当采纳暂 停接受基金申购苦求的递次。 产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平常运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时，基 金料理东说念主应当根据关系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被回绝， 被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 苦求或减慢支付赎回款项。 术仍导致公允价值存在紧要不投降性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当采纳延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的递次。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   发生上述 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项 时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付；如 暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额 合手有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时， 基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的认定及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调节中转出申 请份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一灵通 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部 分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有本事支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平常赎回程 序践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有艰苦或合计因支付投资 东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于 当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，投降当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销；遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日、 与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础规划赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理，部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回苦求跳跃上一灵通日基金总份 额的 20%，基金料理东说念主不错先行对该单个基金份额合手有东说念主超出 20%的赎回苦求实施脱期办理。 而对该单个基金份额合手有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金料理东说念主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额合手有东说念主的赎回苦求一并办理。如 下一灵通日，该单一基金份额合手有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，继续按前述规 则处理，直至该单一基金份额合手有东说念主单个灵通日内苦求赎回的基金份额占上一灵通日基金总份               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：贯串 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东说念主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个 服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书章程 的其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额合手有东说念主，讲解关系处理方法，并在 2 日内在指定媒介 上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 公告。 迟于重新灵通日在指定媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公 告中明确重新灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新灵通的公告。   （十二）基金调节 调节为本公司料理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调节的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金通达调节业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者苦求基金调节时，应当提供下列材料：   奉求他东说念主代办的，还需提供奉求代办书、代办东说念主的有用身份解释文献及复印件。   （2）机构投资者苦求基金调节时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调节参照本公司或代销机构各相干国法。   （1）基金调节只可在兼并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （2）基金调节以基金份额为单元进行苦求，调节费规划接纳单笔规划法。投资者在Ｔ日 屡次调节的，单笔规划调节费，不按照调节的总份额规划其调节用度；   （3）“定向调节”原则，即投资者必须指明基金调节的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称号；   （4）基金调节采纳“未知价法”，即基金的调节价钱以调节苦求受理当日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行规划；   （5）基金份额在调节后，合手有东说念主对转入基金的合手有期自转入之日算起；   （6）当某笔调节业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募讲解书 中“最低合手有份额”的相干条件章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个灵通日基金净赎回份额及净调节转出苦求份额之和超出上一灵通日基金总份额 的 10%时，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金料理东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将采纳不异的比例说明； 在转出苦求得到部分说明的情况下，除投资者在提交调节苦求时遴荐将当日未获办理部分赐与 取销外，蔓延至下一个灵通日办理，转出基金赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述章程 转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调节为止。部分顺延调节 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调节业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调节业务除名“先进先出”的业务国法，即最先调节合手有时候最长的基金份额。如 当日同期有赎回苦求的情况下，则除名先赎回后调节的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会 招供的交往现象或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金料理东说念主公告的 业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非交往过户，或者按影相干法律法例或国度有 权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 合手有本基金基金份额的投资东说念主。            华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金  袭取是指基金份额合手有东说念主归天，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金份 额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司 法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干汉典，对于恰当条件的非交往 过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十五）基金的转托管  基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的模范收取转托管费。   （十六）如期定额投资规划  基金料理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资规划，具体国法由基金料理东说念主另行章程。投资 东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主 在相干公告或更新的招募讲解书中所章程的如期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  如相干法律法例允许基金料理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主将 制定和实施相应的业务国法。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资主义   在严格限定风险和保合手资产流动性的前提下，通过积极活泼的合理资产配置，追求卓越业 绩相比基准的投资申报，力求基金资产的合手续稳健升值。   （二）投资领域   本基金的投资领域为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可调节债券（含分离交往可转债）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、 中期单据等）、债券回购、银行入款、货币阛阓用具、股指期货、权证以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会相干章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当圭表后，不错 将其纳入投资领域。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；每个交往日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交往保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金为夹杂型基金，以获取历久富厚收益为主义，在投资过程中杀青风险和收益的优化 均衡。根据种种资产的阛阓趋势和预期收益风险的分析与相比，对股票、债券及货币阛阓用具 等类别资产的配置比例进行动态调整。   本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析开首，团结宏不雅经济走势及阛阓 分析，根据阛阓估值与流动性优选个股，要点配置当前事迹优良、阛阓认同度较高、在可意象 的将来其行业处于景气周期中的股票。   （1）行业配置策略   本基金将概述辩论以下因素，对各行业的投资价值进行概述评估从而对行业配置比例进行 动态调整。   本基金对质券阛阓基本面产生宽广影响的宏不雅经济环境进行研究分析，主要辩论的宏不雅经                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 济规划包括 GDP 增长率、住户破钞价钱指数(CPI)、出产者价钱指数(PPI)、采购司理东说念主指数 （PMI）、货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等规划，判断实体经济在经济周期中所处的阶段。   本基金将密切讲理国度宏不雅经济与产业经济层面相干政策导向对阛阓和相干行业的影响， 包括国度财政与税收政策、货币政策、产业政策、贸易政策、汇率政策等政策的变化，要点投 资于受益于国度政策变化、预期收益率较高的行业。   本基金将合手续追踪行业数据并团结投资研究团队的久了研究及实地调研，根据相干行业盈 利水平的横向与纵向相比，从而展望各行业的发展远景，发掘具有广大发展后劲的行业，并相 布置基金资产的行业配置进行调整，要点投资于行业景气度较高且具有可合手续性的行业。   本基金将对影响各行业基本面的因素进行追踪分析，预期各行业基本面变化的拐点，超配 基本面行将发生成心变化的行业，低配基本面行将发生不利变化的行业。   本基金将对各行业的相对估值水平进行动态分析，加多被阛阓低估的行业配置比例，造谣 盈利低于预期的行业配置比例。   各行业里面的行业插足者的数目、各公司的竞争策略、各公司产物和服务等方面存在较大 互异。本基金将要点投资于行业竞争现象精粹的行业。   （2）个股遴荐策略   本基金将接纳“从上至下”与“从下到上”相团结的分析方法，通过塌实的案头基本面分 析以及密切的实地调研服务，根据上市公司的规划景况、行业特征、驱动因素及同行相比等定 性方面，中式具有合手续盈利预期、财务景况运行精粹、公司治理结构完善、有独有及可鉴识的 企业中枢竞争力的上市公司，并团结估值水瓜分析，组成股票投资组合。当行业、公司的基本 面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合应时进行动态调整。   本基金将根据投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的久了研究判断，进行 存托凭证的投资。   本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分析 的基础上，概述运用久期料理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资策略， 遴荐合适的时机和品种构建债券组合。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金  （1）久期料理策略  本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对将来利率走势 的合理展望，根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期，有用限定基金组合合座风险， 以达到优化资产收益率的目的。  如果判断将来利率水平将下降，本基金可通过加多组合的久期，赢得债券收益率下降带来 的收益；反之，如果展望将来利率水平将飞腾，本基金可造谣组合的久期，以减小债券收益率 飞腾带来的损失。  （2）期限结构配置策略  在投降组合久期的基础上，运用统计和数目分析本事、对阛阓利率期限结构历史数据进行 分析老练和情景测试，并概述辩论债券阛阓微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及阛阓 拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态偏激励展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型或路子 型配置策略中进行遴荐并动态调整。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度荟萃于收益率弧线上 的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限荟萃于收益率弧线的两头；而路子型策略是每类期限债券 所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将接纳枪弹型配置；当预期收益率弧线变 平时，将接纳哑铃型配置；在预期收益率弧线平少顷，则接纳路子型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线相比陡峻时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的造谣，债 券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这么可同期赢得该债券合手有期的富厚的票息收入以 及收益率下降带来的价差收入；即使收益率弧线飞腾或进一步变陡，这一策略也有时提供更多 的安全旯旮。  （4）息差策略  根据阛阓利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过接纳历久债券和 短期回购相团结，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率 时，不错将正回购所赢得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。  权证为本基金缓助性投资用具，其投资原则为成心于基金资产升值，成心于加强基金风险 限定。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同期概述辩论权证订价模子、 阛阓供求关系、交往轨制瞎想等多种因素对权证进行订价。  在法律法例允许的领域内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等相干金融繁殖用具对基 金投资组合进行料理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些稀奇情况下的流动性风险，               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交往活跃的繁殖品合约，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。若法律法例或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融 繁殖品种，本基金将以风险料理和组合优化为目的，根据届时法律法例的相干章程参与投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 坚强基金如期投资检讨敷陈；决定基金辞谢的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和料理。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的种种敷陈，提交基金司理，算作投资决策的依据。   （六）投资圭表 云尔理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资规划。 具体品种的交往。 投资圭表作念出调整。   （七）事迹相比基准  本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中债概述指数收益率×50%。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   沪深 300 指数是上海证券交往所和深圳证券交往所共同推出的沪深两个阛阓第一个统一指 数，该指数编制合理、透明，有一定阛阓心事率，抗旁边性强，而且有较高的著名度和阛阓影 响力。中债概述指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的领域全面，具有 等闲的阛阓代表性，涵盖主要交往阛阓、不同刊行主体和期限，有时很好地反应中国债券阛阓 总体价钱水谦虚变动趋势。概述辩论基金资产配置与阛阓指数代表性等因素，本基金选用沪深   跟着法律法例和阛阓环境发生变化，如果上述事迹相比基准不适用本基金，或者本基金业 绩相比基准中所使用的指数暂停或圮绝发布或变改称号，或者阛阓推出更泰斗的有时代表本基 金风险收益特征的指数，基金料理东说念主不错依据养息基金份额合手有东说念主正当权益的原则，与基金托 管东说念主协商一致后，对事迹相比基准进行相应调整，并报中国证监会备案并实时公告，无需召开 基金份额合手有东说念主大会。   （八）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票 型基金。   （九）投资辞谢步履与限制   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、旁边证券交往价钱偏激他不高洁的证券交往行为；   （6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行为。   上述辞谢步履是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。 者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资主义和投资策略，除名基金份额合手有东说念主利益优先原则，留心利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱践诺。相干交往必须预先得 到基金托管东说念主同意，恰当中国证监会的章程，并履行信息流露义务。紧要关联交往应提交基金               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。    基金的投资组合应除名以下限制：    （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；    （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；    （5）本基金合手有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；    （6）本基金料理东说念主料理的全部基金合手有的兼并权证，不得跳跃该权证的 10%；    （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跳跃上一交往日基金资产净值的 0.5%；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的    （10）本基金合手有的整个流通受限证券（流通受限证券包括经中国证监会批准的非公开发 行股票），其市值不得跳跃本基金资产净值的 20%；本基金合手有的兼并流通受限证券，其市值 不得跳跃本基金资产净值的 10%；    （11）本基金参与股指期货投资的，需除名下述比例限制： 基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的 20%； 交往日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （12）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （13）本基金料理东说念主料理的全部灵通式基金合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跳跃基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不恰当本款 所章程比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资比例限制。      （十）投资组合比例调整   除上述第（2）、（14）、（15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金料理东说念主 应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的有 关约定。期间，基金的投资领域、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资 的监督与检验自基金合同奏效之日起最先。   如果法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。如法律法例或监管 部门取消上述限制，且适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受相 关限制，但须提前公告。      （十一）基金料理东说念主代表基金哄骗相干权利的处理原则及方法 益； 当利益。                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金     （十二）基金投资组合敷陈     投资组合敷陈截止日为 2024 年 03 月 31 日，本敷陈财务汉典未经审计师审计。                                                   占基金总资产的比例 序号            名目                 金额（元）                                                      （%）        其中：股票                     2，540，598，949.60        18.85        其中：债券                     9，874，112，070.57        73.24              资产支合手证券                             -            -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -        资产                                                       占基金资产净值比 代码          行业类别                公允价值（元）                                                         例（%）  A    农、林、牧、渔业                          28，929，717.00        0.22  B    采矿业                              854，879，978.72        6.63  C    制造业                              903，264，014.89        7.00  D    电力、热力、燃气及水出产和供       应业                                43，954，781.93        0.34  E    建筑业                               27，820，735.00        0.22  F    批发和零卖业                            19，502，208.00        0.15  G    交通运载、仓储和邮政业                      229，172，273.49        1.78  H    住宿和餐饮业                                        -           -  I    信息传输、软件和信息本事服务       业                                 10，054，552.54        0.08  J    金融业                                9，625，560.00        0.07  K    房地产业                             375，309，231.43        2.91  L    租出和商务服务业                               3，097.60        0.00  M    科学研究和本事服务业                         5，328，533.21        0.04  N    水利、环境和寰球设施料理业                     32，754，265.79        0.25  O    住户服务、修理和其他服务业                                 -           -                        华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 P       莳植                                  -                       - Q       卫生和社会服务                             -                       - R       文化、体育和文娱业                           -                       - S       概述                                  -                       -         所有这个词                   2，540，598，949.60                   19.69     注：本基金本敷陈期末未合手有港股通投资股票。 序号      股票代码        股票称号       数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 序号             债券品种            公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债             3，896，405，391.74                30.20 序号      债券代码        债券称号       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                        CD054                       华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金      注：本基金本敷陈期末未合手有资产支合手证券。      注：本基金本敷陈期末未合手有贵金属投资。      注：本基金本敷陈期末未合手有权证。      注：本基金本敷陈期末未合手有股指期货。      注：本基金本敷陈期末未合手有股指期货。      注：本基金本敷陈期末未合手有国债期货。      注：本基金本敷陈期末未合手有国债期货。      注：本基金本敷陈期末未合手有国债期货。 编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形      敷陈期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访谒的情形，也莫得在 敷陈编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。      基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的。  序号              称号                            金额（元）             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 注：本基金本敷陈期末未合手有处于转股期的可调节债券。 注：本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流通受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 十、基金的事迹   基金料理东说念主承诺以敦厚信用、费力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募讲解书。   下述基金事迹规划不包括合手有东说念主认购或交往基金的各项用度，万生公司计入用度后实践收益水平要 低于所列数字。基金的事迹敷陈截止日为 2024 年 03 月 31 日。                              华泰柏瑞鼎利夹杂 A                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率模范差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今              80.40%   0.26%   11.28%    0.58%   69.12%   -0.32%                              华泰柏瑞鼎利夹杂 C                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率模范差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④                       华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金  自基金合同奏效起于今            82.24%   0.26%   11.28%   0.58%   70.96%   -0.32% 相比 注：A 类图示日历为 2016 年 12 月 22 日至 2024 年 3 月 31 日。C 类图示日历为 2016 年 12 月 22 日至 2024 年 3 月 31 日。                  华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 十一、基金的财产      （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他资产 的价值总和。      （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。      （四）基金财产的支合手和贬责  本基金财产沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主支合手。 基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 章程贬责外，基金财产不得被贬责。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券交往现象的交往日以及国度法律法例矩程需要对外披 露基金净值的非交往日。   （二）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值方法  （1）交往所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如 最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，投降公允价钱；  （2）交往所阛阓交往的固定收益品种（固定收益品种指在银行间债券阛阓、上海证券交 易所、深圳证券交往所及中国证监会招供的其他交往所上市交往或挂牌转让的国债、中央银行 债、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、营业银行金融债、可调节债券、 同行存单等债券品种，下同），差别如下情况处理：对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的不 含权固定收益品种，使用估值本事或中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。对 在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，使用估值本事或中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。对在交往所阛阓上市交往的可调节债券， 使用最近交往日的市价（收盘价）算作估值全价；  （3）交往所上市不存在活跃阛阓的非固定收益类有价证券，接纳估值本事投降公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值本事投降公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在交往所上市后，按交往所上市的同               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系章程确 定公允价值；   （4）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益类品种，接纳估值本事或中式 第三方估值机构提供的价钱数据估值。 估值。第三方估值机构应根据以下原则投降估值品种公允价值：对于存在活跃阛阓的情况下， 应以活跃阛阓上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公 允价值的情况下，布置阛阓报价进行调整以说明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，则应接纳估值本事投降其公允价值。 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算价估值。 余额为基数在实践合手有期间内逐日计提应收利息。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及相干法律 法例的章程或者未能充分养息基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边 协商料理。   根据关系法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金 的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的规划结果对 外赐与公布。   （四）估值圭表 额的余额数目规划，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度 另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主于每个交往日规划基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个交往日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   （五）估值诞妄的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的递次确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额 净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的纰谬酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主际遇损失的，纰谬的职责东说念主应当对由于该估值 诞妄际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担赔 偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄职责方应实时息争各方， 实时进行转换，因转换估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未及 时转换已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄职责方对径直损失承担补偿职责； 若估值诞妄职责方已经积极息争，而且有协助义务确当事东说念主有裕如的时候进行转换而未转换， 则其应当承担相应补偿职责。估值诞妄职责方布置转换的情况向关系当事东说念主进行说明，确保估 值诞妄已得到转换。   （2）估值诞妄的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对估 值诞妄的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄责 任方仍布置估值诞妄负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利酿成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利 确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经 赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄调整接纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   估值诞妄被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因投降估 值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行转换和补偿损 失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进 行转换，并就估值诞妄的转换向关系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值规划出现诞妄时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的递次留心损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （六）暂停估值的情形 术仍导致公允价值存在紧要不投降性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金料理东说念主应当暂停基 金估值；      （七）基金净值的说明   用于基金信息流露的基金净值信息由基金料理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复核。基 金料理东说念主应于每个灵通日交往终端后规划当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净 值赐与公布。      （八）稀奇情况的处理             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 资产估值诞妄处理； 非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、稳当、合理的 递次进行检验，但未能发现诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金料理东说念主和基金托管东说念主 免除补偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的递次排斥或削弱由此酿成的影 响。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余 额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益的孰 低数。   （三）基金收益分派原则 合关系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次收益分派比例不 得低于该次可供分派利润的 25%，若基金合同奏效动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有计划的投降、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》的 关系章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的时候不得跳跃 15 个服务日。            华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务国法》践诺。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。料理费的规划方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送 基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近 可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送 基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.25%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时 支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额合手有东说念主服务，基金料理东说念主将在基金 年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项讲解。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关系法例及相应契约章程，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 照关系章程编制基金管帐报表； 说明。   （二）基金的年度审计 的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息流露办法》的关系章程在指定媒介公告。              华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、基金合 同偏激他关系章程。相干法律法例对于信息流露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金份 额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和其他组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证 监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息确实凿性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予流露的基金信息通过中国证 监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介流露，并保证基金投资者有时按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开流露的 信息汉典。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开流露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息流露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除相当讲解外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东说念主大会                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 召开的国法及具体圭表，讲解基金产物的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息流露及基金份额合手有东说念主服务 等内容。基金合同奏效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基 金料理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲解书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产支合手及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物汉典概如若基金招募讲解书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物汉典纲目的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在 三个服务日内，更新基金产物汉典纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物汉典纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基 金料理东说念主不再更新基金产物汉典纲目。   基金召募苦求在中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书、基金合同摘记登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管 契约登载在网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募讲解书 确当日登载于指定媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日（若遇法定节沐日指定报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载基金合同奏效公告。   基金合同奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在指定 网站流露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过 指定网站、销售机构网站或者营业网点，流露灵通日种种基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度最 后一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在基金合同、招募讲解书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价钱                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 的规划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者有时在销售机构网站或营业网点查阅或者复 制前述信息汉典。      基金料理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在 指定网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应 当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。      基金料理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载 在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。      基金料理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈 登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。      基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度报 告。      如敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下流露 该投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、敷陈期内合手有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的稀奇情形除外。      本基金合手续运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中流露基金组联合产 情况偏激流动性风险分析等。      本基金发生紧要事件，关系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件：        管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金     动；     专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；     刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到重     大行政处罚、刑事处罚；     者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重     大关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外；     式和费率发生变更；     影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，相干信息流露 义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开办法，并将关系情况立即敷陈中国证监会。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募讲解书（更新）等文 件中流露股指期货交往情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资主义。   基金料理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会指定媒介流露所 投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净 值的比例、锁如期等信息。   基金合同圮绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈指示性公告登 载在指定报刊上。   （六）信息流露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主员 负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息流露内容与格 式准则等法例矩程。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金料理东说念主 编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、如期更新 的招募讲解书、基金产物汉典纲目、基金计帐敷陈等公开流露的相干基金信息进行复核、审查， 并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信息 确实凿、准确、完好意思、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒 介流露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介流露信息，而且在不同媒介上流露兼并信息 的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将相干档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提下， 自主擢升信息流露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律国法的相干章程。前述自 主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。            华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例矩程将信息 置备于各自住所，供公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延流露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金相干信息：   （九）基金信息流露事项以法律法例矩程及基金合同约定的内容为准。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 十七、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、料理风险、投资合规性风险和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险以及股指期货投资风险。  证券阛阓价钱因受多样影响阛阓合座的因素如经济因素、政事因素、投资神志和交往监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行景况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金合手有东说念主的收益将主要通过现款款式来分派，如果发生通货膨大， 现款的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。  非系统性风险是指单个证券特有的风险，包括企业的信用风险、规划风险、财务风险等。 上市公司的规划景况受到多种因素影响，如料理本事、财务景况、阛阓远景、行业竞争本事、 本事更新、研究开发、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东说念主规划不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓交往量不及，导致不行以稳当价钱实时进行证券交往的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的爽约风险。本基金是灵通式基金，基金领域将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不停变化。基金投资东说念主的贯串多量赎回可能使基金资产难 以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合合手有的证券由 于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性造谣，酿成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁殖用具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交往。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格恪守法律法例矩程和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   （二）料理风险   基金的料理风险主要包括两个方面：一是在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金料理东说念主和基金托管东说念主的料理技巧和料理本事等因素的变 化也会影响基金收益水平。   基金的料理风险包括以下几种具体风险：   由于交往权限或业务经由建树欠妥导致交往践诺经由不领略，交往指示的践诺产生偏差或 诞妄；或者由于挑升或紧要罪状未能实时准确践诺交往指示，过后也未能实时文牍相干东说念主员或 部门；或者银行间债券阛阓交往敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   当规划机系统、通讯收罗等本事保障系统出现非常情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按平常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平常时限产生净值、基金的投资交往 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资交往中，因交往的敌手方无法履行对一位或多位的交往敌手的支付义务而使 得基金在投资交往中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主如若指由于管帐核算及管帐料理上违纪操作形成的风险或诞妄，频繁是指 基金料理东说念主在规划、整理、制证、填单、登账、编表、支合手偏激相干业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅挑升所酿成的步履罪状，从而对基金收益酿成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德而可能 引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：              华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   法律风险是指基金料理东说念主违反法律法例、基金合同从而给基金份额合手有东说念主利益带来损失的 风险。   说念德风险是指职工不屈职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用服务圭表中的漏 洞或其他犯警技巧谋取不高洁利益所带来的风险。   （四）基金投资科创板风险   基金资产投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交往国法等差 异带来的特有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于章程模范、上市公司信息流露或者范例运作存在紧要 劣势导致退市的情形；   （3）践诺模范更严，昭着丧失合手续规划本事，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备营业 内容的关联交往支合手收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再建树暂停上市、收复上市和重新上市门径，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对荟萃于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本事产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估值 均存在不投降性，股票投资阛阓风险加大。   科创板股票竞价交往建树较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被随机抽中建树一如期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现偏激他相干流动性风险。   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业规划及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相干性较高，阛阓进展欠安时，系统性风险将更为显赫。   国度对高新本事产业扶合手力度及爱好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 时势变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （五）投资于存托凭证的风险  本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风 险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行 机制相干的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等 方面存在互异可能引发的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的稀奇安排可 能引发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异 以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在合手续信息流露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监 管环境互异可能导致的其他风险。   （六）其他风险  战役、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金料理东说念主自身径直控 制本事之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 十八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事 项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行稳当圭表后，基金合同应当圮绝： 接的；   （三）基金财产的计帐 金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐敷陈；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法律 意见书；              华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货相干业务资 格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在指定报 刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 十九、基金合同的内容摘记   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系章程，基金料理东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并料理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例矩程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了基金合同 及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要递次保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；  （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分派有计划；  （11）在基金合同约定的领域内，回绝或暂停受理申购、赎回和调节苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利，为基金的利益哄骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （15）在恰当关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、调节、 非交往过户、转托管和如期定额投资等业务国法；  （16）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系章程，基金料理东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产；  （4）配备裕如的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东说念主的财产彼此沉寂，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳稳当合理的递次使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当基金 合同等法律文献的章程，按关系章程规划并公告基金净值信息，投降基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；  （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系章程，履行信息流露及敷陈义务；  （12）保守基金营业高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄露；  （13）按基金合同的约定投降基金收益分派有计划，实时向基金份额合手有东说念主分派基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干汉典 15 年 以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在章程时候发出，而且保证投资者能 够按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开汉典，并在支付合理成本的 条件下得到关系汉典的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分派；  （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并文牍基金托 管东说念主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应当承担 补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违反基金 合同酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的步履 承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效，基金料理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支合手基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例矩程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，有权呈报中国证监会，并 可采纳必要递次保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户及投资所需其 他账户，为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、费力尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业现象，配备裕如的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对所托 管的不同的基金分别建树账户，沉寂核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建树、资金划 拨、账册记录等方面彼此沉寂；               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；  （5）支合手由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需的其他账户， 按照基金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金营业高明，除《基金法》、基金合同偏激他关系章程另有章程外，在基金 信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金料理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关系的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，讲解基金料理东说念主 在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金料理东说念主有未践诺基金合同规 定的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否采纳了稳当的递次；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干汉典 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；  （13）按章程制作相干账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或关系章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 料理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金料理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分派；  （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管机 构，并文牍基金料理东说念主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，开心担补偿职责，其补偿职责不因其退任而 免除；  （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金料理东说念主因 违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；  （21）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系章程，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项哄骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系章程，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并恪守基金合同、招募讲解书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）讲理基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金亏蚀或者基金合同圮绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）恪守基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交往及业务国法；   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和补充，并保证 其确凿性；   （11）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法   （1） 除法律法例矩程或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金料理东说念主召集。   （2）基金料理东说念主未按章程召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提议书面提 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就兼并事项书面要求召开基金份 额合手有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额合手有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就兼并事项要求召开基金份额合手 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、骚扰。   （6）基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐投降开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份 额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时候和地点；   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文牍中讲解本次 基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、奉求的公证机关偏激连络方式和连络东说念主、书面表 决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主到指定地点对表决意见的              华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进 行监督的，不影响表决意见的计票效率。  基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法例、中国证监会允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主投降。  （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求解释请托代表出席， 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金料理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金 份额合手有东说念主大会议程： 凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释恰当法律法例、基金合同和会议文牍的章程，而且合手有 基金份额的凭证与基金料理东说念主合手有的登记汉典相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会，到会者所合手有的有用基金份额应不少于 在重新投降的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书面款式或大会 公告载明的其他方式在表决结果日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。  在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额合手有东说念主的 书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；              华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会，到会者所合手有的有用基金份额应不少于 在重新投降的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）； 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主合手有 基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释恰当法律法例、基金合同和会议文牍的章程， 并与基金登记注册机构记录相符。  （3）在不与法律法例冲破的前提下，基金份额合手有东说念主大会可通过收罗、电话或其他方式 召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、收罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主投降并在会议文牍中列明。  （4）基金份额合手有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、收罗、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文牍中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定圮绝基金 合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会谋划的其他事项。  基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额 合手有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事圭表  在现场开会的方式下，最先由大会主合手东说念主按照下列第 6 条章程圭表投降和公布监票东说念主，然 后由大会主合手东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金料理东说念主授 权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主合手；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席 大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手 基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。            华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金  在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个 服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。  基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以相当决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝基金合同、与其他基金合并以相当决议通过方为有用。  基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的违抗笔据解释， 不然提交恰当会议文牍中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当 会议文牍章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理 东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主 合手东说念主应当在会议最先后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任 监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为 限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布重新盘点结果。 计票的效率。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通讯方式进行 表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当践诺奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内容被取 消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （三）基金合同淹没和圮绝的事由、圭表以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例矩程或本基金合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过 的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东说念主大会决议须报中国证监会备案，并自决议奏效 后 2 日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行稳当圭表后，基金合同应当圮绝：   （1）基金份额合手有东说念主大会决定圮绝的；   （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主 连续的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会章程的其他情况。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组， 基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支合手、清理、估价、变 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐圭表： 见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货相干业务资 格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在指定报 刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （四）争议料理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经一方书面提议 协商料理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式料理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员 会按照其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当 事东说念主均具有拘谨力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，继续忠实、费力、尽责地履行基金合同规 定的义务，养息基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主各合手 有二份，每份具有同等的法律效率。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公现象和营业 现象查阅。                 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 二十、基金托管契约的内容摘记   （一）托管契约当事东说念主  称号：华泰柏瑞基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  邮政编码：200135  法定代表东说念主：贾波  成立日历：2004 年 11 月 18 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号  组织款式：有限职责公司  注册成本：2 亿元东说念主民币  存续期间：合手续规划  规划领域：发起设立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务  称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）  注册地址：福建省福州市湖东路 154 号  办公地址：上海市江宁路 168 号  邮政编码：350013  法定代表东说念主：陶以平  成立日历：1988 年 8 月 22 日  批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号  组织款式：股份有限公司  注册成本：207.74 亿元东说念主民币  存续期间：合手续规划  规划领域：继承公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代 理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事同行 拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供支合手箱服务；财务参谋人、资信访谒、辩论、见证业务；经中             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 国银行业监督料理机构批准的其他业务（以上领域凡波及国度专项专营章程的从其章程）。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资领域、投资对象 进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券遴荐模范的，基金料理东说念主应按照基金托 管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干本事系统，对基金实践投资是否符 合《基金合同》对于证券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资领域为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可调节债券（含分离交往可转债）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、 中期单据等）、债券回购、银行入款、货币阛阓用具、股指期货、权证以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会相干章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当圭表后，不错 将其纳入投资领域。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；每个交往日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交往保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金合手有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金合手有的兼并权证，不得跳跃该权证的 10%；   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跳跃上一交往日基金资产净值的 0.5%；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金    （10）本基金合手有的整个流通受限证券（流通受限证券包括经中国证监会批准的非公开发 行股票），其市值不得跳跃本基金资产净值的 20%；本基金合手有的兼并流通受限证券，其市值 不得跳跃本基金资产净值的 10%；    （11）本基金参与股指期货投资的，需除名下述比例限制： 基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的 20%； 交往日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    （12）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；    （13）本基金料理东说念主料理的全部灵通式基金合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跳跃基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不恰当本款 所章程比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（14）、（15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金料理东说念主 应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律法例另有章程的， 从其章程。    基金料理东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当《基金合               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 同》的关系约定。期间，基金的投资领域、投资策略应当恰当《基金合同》的约定。基金托管 东说念主对基金投资的监督与检验自《基金合同》奏效之日起最先。   如果法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。如法律法例或监管 部门取消上述限制，且适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受相 关限制，但须提前公告。 第（九）条基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资 辞谢步履进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实践限定东说念主或者与 其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的， 应当恰当本基金的投资主义和投资策略，除名基金份额合手有东说念主利益优先原则，留心利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱践诺。相干交往必须预先得到基金 托管东说念主同意，恰当中国证监会的章程，并履行信息流露义务。紧要关联交往应提交基金料理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   根据法律法例关系基金从事的关联交往的章程，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供 与本机构有控股关系的鼓吹、实践限定东说念主或者与其有其他紧要横暴关系的公司名单及关系关联 方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单确实凿性、完好意思性、 全面性。基金料理东说念主有职责支合手确凿、完好意思、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。 名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函说明已知 名单的变更。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，新的关联交往名单最先奏效。 间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行 业模范的、经闲散遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单，并约定各交往敌手所 适用的交往结算方式。基金料理东说念主应严格按照交往敌手名单的领域在银行间债券阛阓遴荐交往 敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。 基金料理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单投降前已 与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。如基金料理东说念主根据 阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲解原理， 并在与交往敌手发生交往前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商料理。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交往国法进行交往，并负责 料理因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律职责             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主投降的时候前仍未承担爽约职责偏激 他相干法律职责的，基金料理东说念主有权向相干交往敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配 合。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时书面或 以两边招供的其他方式提醒基金料理东说念主，经提醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管 东说念主不承担由此酿成的相应损成仇职责。 种种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入投降、基金收益分派、相干信息 流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。 银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付本事等涉 及到入款银行遴荐方面的风险。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供入款银行名单，本基金投资除存 款银行名单除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金料理东说念主负责 补偿，之后有权要求相干职责东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运作过程中除名上述监督经由， 则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担补偿职责。基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致后，不错根据其时的阛阓情况对于入款银行名单进行调整。 受限证券进行监督。   （1）基金投资流通受限证券，应恪守《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文牍》等关系法律法例矩程。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布紧要 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   （3）在初度投资流通受限证券之前，基金料理东说念主应当制定相干投资决策经由、风险限定 等划定轨制并提交给基金托管东说念主。基金料理东说念主应当根据基金的投经验支柱流动性的需要合理安 排流通受限证券的投资比例，并在相干轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金 投资非公开刊行股票，基金料理东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基 金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   （4）在投资流通受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交往日向基金托管东说念主提供有 关流通受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金料理东说念主与承销商签订的销            华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 售契约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款 时候文献等。基金料理东说念主应保证上述信息确实凿、完好意思。  （5）基金料理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会指定媒 介流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。  （6）基金托管东说念主布置基金料理东说念主是否恪守法律法例、投资决策经由、风险限定轨制、流 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东说念主提供的关系书面信息。基金托管东说念主合计上 述汉典可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥 或留心递次进行补充书面讲解，并保留搜检基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流通受限证券 出具的风险评估敷陈等备查汉典的权利。  如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求料理。如果基金托 管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东说念主开心担连带职责。  （7）相干法律法例对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式文牍基金料理东说念主限期 纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面文牍后应 鄙人一服务日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金料理东说念主应在章程时候内回应并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管 契约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据资 料和轨制等。 他关系章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式文牍基 金料理东说念主，由此酿成的损失由基金料理东说念主承担。 料理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金料理东说念主无高洁原理，回绝、梗阻对方根 据本托管契约章程哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或            华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 经基金托管东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 管东说念主安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基 金料理东说念主规划的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、相干 信息流露和监督基金投资运作等步履。 或无故蔓延践诺基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本契约偏激他关系章程时，应实时以书面款式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文牍后应实时查对并以书面款式给基金料理东说念主发出回函，讲解违纪原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的完好意思性和确凿性，在章程时候内回应基金料理东说念主并改正。 托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无高洁原理，回绝、梗阻对方根 据本契约章程哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基 金料理东说念主提议警戒仍不改正的，基金料理东说念主应敷陈中国证监会。   （四）基金财产的支合手  （1）基金财产应沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全支合手基金财产。  （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的完好意思与沉寂。  （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本契约的约定支合手基金财产，如有稀奇情况两边可 另行协商料理。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的正当合规指示，不得自走运用、贬责、分派本基 金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司（以下简称“中登公 司”）结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户养息费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与关系当事东说念主投降到账日 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金料理 东说念主采纳递次进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应职责。      （7）基金托管东说念主对因为基金料理东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基金 财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）偏激收益；由于该机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的欺 诈、坚硬、罪状或歇业等原因给基金财产酿成的损失等不承担职责。不属于基金托管东说念主实践有 效限定下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担职责。      （8）除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财 产。      （1）基金召募期间召募的资金应存于基金料理东说念主开立的“基金召募专户”。该账户由基 金料理东说念主开立并料理。      （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 合手有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》、《基金合同》等关系章程后，基金料理东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，遴聘具有从 事证券、期货相干业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。      （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金料理东说念主按章程办 理退款等事宜。      （1）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头开设本基金的基金托管专户，也称为资金账户，保 管基金财产的银行入款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主荟萃计帐模式下，代表所 托管的包括本基金财产在内的整个托管资产与中登公司进行一级结算的专用账户。该账户的开 设和料原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主的基金托管专 户进行。      （2）基金托管东说念主可根据实践情况需要，为本基金开立资金计帐缓助账户，以办理相干的 资金汇划业务。      （3）基金托管专户的开立和使用，限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。      （4）基金托管专户的开立和料理当恰当银行业监督料理机构的关系章程。      （5）在恰当法律法例矩程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管专户办理基金资产的 支付。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金  基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户，其预留印鉴经 各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金料理东说念主都必须和入款机构签订如期入款契约， 约定两边的权利和义务，该契约算作划款指示附件。在取得入款证实书后，基金托管东说念主支合手证 实书原本或者复印件。基金料理东说念主应该在合理的时候内进行如期入款的投资和支取事宜，若基 金料理东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前 支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金料理东说念主和基金托管东说念主两边协商料理。   对于任何的如期入款投资，基金料理东说念主都必须和入款机构签订如期入款契约，约定两边 的权利和义务，该契约算作划款指示附件。该契约中必须有如下明确条件：“入款证实书不得 被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的整个款项必 须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款契约 中未体现前述条件，基金托管东说念主有权回绝如期入款投资的划款指示。   《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的关系 章程，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开 立债券托管账户、资金结算账户，合手有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债 券的结算。   （1）基金托管东说念主在中登公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名 的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于舒服开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支合手由基金托管东说念主负责，账户资产的料理和运 用由基金料理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中登公司开立结算备付金账户，并代表所托管的 基金完成与中登公司的一级法东说念主计帐服务，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互 保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的章程践诺。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户 开立、使用的章程践诺。               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   基金托管东说念主、基金料理东说念主应现代表本基金，按影相干章程开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货交往所获取交往编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交往编 码对应称号应按照关系章程设立。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》的章程，由 和基金托管东说念主开立。新账户按关系章程使用并料理。   （2）法律法例等关系章程对相干账户的开立和料理另有章程的，从其章程。   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支合手库，也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中登公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐 所股份有限公司或单据营业中心的代支合手库，支合手凭证由基金托管东说念主合手有。有价凭证的购买和 转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践有用控 制的资产不承担支合手职责。   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、 与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主支合手。除本契约另有章程外， 基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金 信息流露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主 至少各合手有一份原本的原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真 给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的支合手期限为《基金 合同》圮绝后 15 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得弯曲。   （五）基金资产净值规划和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每个交往 日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目规划，种种基金份额净值精准 到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主于每个交往日规划基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。   （2）复核圭表            华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   基金料理东说念主应每个交往日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个交往日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。  （1）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。  （2）估值方法  ①交往所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近 交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，投降公允价钱；  ②交往所阛阓交往的固定收益品种（固定收益品种指在银行间债券阛阓、上海证券交往所、 深圳证券交往所及中国证监会招供的其他交往所上市交往或挂牌转让的国债、中央银行债、政 策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、营业银行金融债、可调节债券、同行 存单等债券品种，下同），差别如下情况处理：对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的不含权 固定收益品种，使用估值本事或中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。对在交 易所阛阓上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，使用估值本事或中式第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。对在交往所阛阓上市交往的可调节债券，使 用最近交往日的市价（收盘价）算作估值全价；  ③交往所上市不存在活跃阛阓的非固定收益类有价证券，接纳估值本事投降公允价值。  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并股票的估值 方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初度公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值本事投降公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；  ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在交往所上市后，按交往所上市的兼并股 票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系章程投降公 允价值；  ④对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益类品种，接纳估值本事或中式第三               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 方估值机构提供的价钱数据估值。 估值。第三方估值机构应根据以下原则投降估值品种公允价值：对于存在活跃阛阓的情况下， 应以活跃阛阓上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公 允价值的情况下，布置阛阓报价进行调整以说明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，则应接纳估值本事投降其公允价值。 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算价估值。 余额为基数在实践合手有期间内逐日计提应收利息。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、圭表及相干 法律法例的章程或者未能充分养息基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商料理。  根据关系法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金 的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的规划结果对 外赐与公布。  （3）稀奇情形的处理 资产估值诞妄处理； 非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、稳当、合理的 递次进行检验，但未能发现诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金料理东说念主和基金托管东说念主 免除补偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的递次排斥或削弱由此酿成的影 响。                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额 净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采 取合理的递次留心损失进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告；当发生净值规划诞妄时，按《基金合同》的相干约定处理。   （2）由于基金料理东说念主和基金托管东说念主规划基金净值诞妄导致该基金财产或基金份额合手有东说念主 的实践损失的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职责进行补偿，基金 料理东说念主和基金托管东说念主有权向赢得欠妥得利之主体主张返还欠妥得利。   （3）由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的递次后仍不行 发现该诞妄，进而导致基金资产净值、基金份额净值规划诞妄酿成投资者或基金的损失，以及 由此酿成以后交往日基金资产净值、基金份额净值规划顺延诞妄而引起的投资者或基金的损失， 由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责补偿。   （4）当基金料理东说念主规划的基金净值与基金托管东说念主的规划结果不一致时，相干各方应本着 费力尽责的立场重新规划查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金料理东说念主的规划结果为准对 外公布，由此酿成的损失以及因该交往日基金净值规划顺延诞妄而引起的损失由基金料理东说念主承 担补偿职责，基金托管东说念主不负补偿职责。   （1）基金投资所波及的证券、期货交往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值 本事仍导致公允价值存在紧要不投降性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金料理东说念主应当暂停 基金估值；   （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度关系部门章程的管帐轨制践诺。   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金料理东说念主、基金托管东说念主分别独 立时建树、记录和支合抄本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分 歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到 基金净值信息的规划和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时，应 实时文牍基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时候安排   基金料理东说念主应当在每月终端后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度终端之日起 在每年终端之日起三个月内完成年度敷陈的编制。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过具有 证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金料理东说念主 不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过 程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调 整以国度关系章程为准。   基金料理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相干报表及敷陈。 金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额合手有东说念主名册的支合手   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手有 东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支合手，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分别保 管基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。 如不行妥善支合手，则按相干法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金料理东说念主应将关系汉典送交基金托管东说念主， 不得无故回绝或延误提供，并保证其确实凿性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所支合手的 基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘义务。   （七）争议料理方式   各方当事东说念主同意，因本契约产生或与之相干的争议，如经一方提议协商料理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式料理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会按照其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁费和              华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续忠实、费力、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，养息基金份额合手有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律统领。   （八）托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。  （1）《基金合同》圮绝；  （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主接管基金资产；  （3）基金料理东说念主结果、照章被取销、歇业或由其他基金料理东说念主接管基金料理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》章程的圮绝事项。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐小 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支合手、清理、估价、变 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产计帐圭表： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分派：   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货相干业务资 格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在指定报 刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 二十一、对基金份额合手有东说念主的服务   对基金份额合手有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在恰当 法律法例的前提下，加多和修改相干服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金料理东说念主不承担任何职责。   （一）网上开户及交往服务   机构投资者可通过基金料理东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金料理东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关系基金料理东说念主电子直销具体国法请参见 基金料理东说念主网站相干公告和业务国法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金料理东说念主网站，个东说念主投资者通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交往查询、账户查询和基金料理东说念主照章流露的种种基金信息等服务，包括 基金产物基本信息（包括基金称号、料理东说念主称号、基金代码、风险等第、合手有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、如期敷陈和基金料理东说念主最新动态等种种汉典。   （三）账单及资讯服务   基金料理东说念主通过电子邮件款式向投资者如期发送交往电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、合手有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者洞悉并同意基金料理东说念主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 相干的账户服务文牍、交往说明文牍、蹙迫公告文牍、行为音信、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金料理东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                   华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金   （2）东说念主工服务：提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线赢得业务辩论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交往日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式赢得业务辩论、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （六）连络基金料理东说念主   （七）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法富厚的内容，请实时通过上述方式连络基 金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面富厚本招募讲解书，并同意全部内容。                华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 二十二、其他应流露事项   本基金及基金料理东说念主的关系公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下列公 告在指定媒介流露：                   公告称号                         流露日历 华泰柏瑞基金料理有限公司对于变更网上直销汇款交往业务的收款银 行账户的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销证 券的公告 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金（A 类份额）基金产物资 料纲目更新 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金产物资 料纲目更新 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金更新的招募讲解书 2024 年 第 1 号（基金司理变更） 华泰柏瑞基金料理有限公司对于华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投 资基金基金司理变更的公告 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度敷陈                2024-04-22 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 2023 年年度敷陈                    2024-03-30 华泰柏瑞基金料理有限公司对于提醒投资者留心犯警分子假冒公司名 义从事罪犯行为的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于圮绝和合期货有限公司办理旗下基金 相干业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于对营业派司拔除客户采纳限制交往措 施的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 2023 年第四季度敷陈                  2024-01-22 华泰柏瑞基金料理有限公司对于圮绝北京中期期间基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于圮绝北京增财基金销售有限公司办理 旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基 金销售有限公司费率优惠行为的公告             华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的公 告 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 2023 年第三季度敷陈     2023-10-25 华泰柏瑞基金料理有限公司对于圮绝北京辉腾汇富基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于圮绝尚智逢源(北京)基金销售有限公 司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金调整大额申购、大额调节 转入及如期定额投资业务金额限制的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于圮绝凤凰金信（海口）基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于圮绝南京途牛基金销售有限公司办理 旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于圮绝深圳富济基金销售有限公司办理 旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 2023 年中期敷陈       2023-08-31 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网 基金销售有限职责公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基金 销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基金 销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金更新的招募讲解书 2023 年 第3号 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金(A 类份额)基金产物汉典 纲目更新 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金(C 类份额)基金产物汉典 纲目更新 对于华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金调整申购费率并修改 基金招募讲解书和基金产物汉典纲目的公告 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 2023 年第二季度敷陈     2023-07-21 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金更新的招募讲解书 2023 年 第2号 华泰柏瑞基金料理有限公司对于圮绝上海汇付基金销售有限公司办理 旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金更新的招募讲解书 2023 年 第1号            华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下部分基金继续参与中国东说念主寿保障 股份有限公司费率优惠行为的公告               华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 二十三、招募讲解书存放及查阅方式  本招募讲解书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时候 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金 二十四、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞鼎利活泼配置夹杂型证券投资基金托管契约》；  （四）法律意见书；  （五）基金料理东说念主业务经验批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时候前去相应现象免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             华泰柏瑞基金料理有限公司                                 二〇二四年七月十三日

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