华夏成长: 华夏成长证券投资基金招募讲明书更新(2024年7月13日公告)

发布日期：2024-07-16 11:26    点击次数：73

华夏成长证券投资基金  招募讲明书（更新） 基金经管东谈主：华夏基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国诞生银行股份有限公司                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）                       蹙迫教导   华夏成长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2001年11月13日证监基金 字[2001]49号文批准召募。本基金基金合同于2001年12月18日矜重收效。   基金经管东谈主保证招募讲明书的内容真是、准确、齐备。本招募讲明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主畅通大批赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主 在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。本基金可投资存托笔据， 基金净值可能受到存托笔据的境外基础证券价钱波动影响，存托笔据的境外基础证券的联系 风险可能径直或转折成为本基金的风险。本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其 永恒平均的预期收益和风险高于债券基金和货币市集基金。根据2017年7月1日实践的《证券 期货投资者恰当性经管办法》，基金经管东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险 评级行径不改变基金的执行性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险等 级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管东谈主和销售机构提供的评级结果为准。 投资有风险，投资东谈主申购基金时，应谨慎阅读本招募讲明书、基金居品贵寓纲目，全面通晓 本基金的风险收益特征和居品脾气，并充分计划自身的风险承受才略，感性判断市集，严慎 作念出投资决策。   基金居品贵寓纲目编制、涌现与更新要求，自《信息涌现办法》实施之日起一年后运行 执行。   基金的过往功绩并不预示其将来施展。   基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并实足通晓基金合同规定的免责条目和规定的争议处理形式。   本招募讲明书更新关系财务数据和净值施展数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 涌现2024年1季报，则本次更新暂无联系投资组合答复和功绩数据），主要东谈主员情况截止日 为2024年7月12日。（本招募讲明书中的财务贵寓未经审计）   更新事项：调整基金司理。                                                                                      华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）                                                                       目       录                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）                    一、前言   《华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）》                       （以下简称“本招募讲明书”）依据《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》              （以下简称“《基金法》”）                          、《证券投资基金销售经管办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《证券投资基金运作经管办法》                            （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息涌现经管办法》（以下简称“《信息涌现办法》”）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险经管规定》(以下简称“《流动性风险经管规定》”)等关系 法律法例以及《华夏成长证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募讲明书不存在职何乌有记录、误导性答复或者紧要遗漏，并对其 真是性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作出任何讲解或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他法律法例规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应刺眼查阅基金合同。                    二、释义   在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：       指华夏成长证券投资基金。 基金合同、     《基金合同》：   指《华夏成长证券投资基金基金合同》及基金合同当事东谈主对其               经常作出的改良。 招募讲明书：        指本《华夏成长证券投资基金招募讲明书》过甚更新。 基金居品贵寓纲目：     指《华夏成长证券投资基金基金居品贵寓纲目》过甚更新。 托管契约：         指《华夏成长证券投资基金托管契约》及基金经管东谈主、基金托               管东谈主对其经常作出的更新。 发售公告：         指《华夏成长证券投资基金刊行公告》                               。 《基金法》     ：         指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》过甚经常作念出的改良。 《运作办法》：       指《证券投资基金运作经管办法》过甚经常作念出的改良。                               华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 《销售办法》：         指《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的                 改良。 《信息涌现办法》：       指《公开召募证券投资基金信息涌现经管办法》及颁布机关对                 其经常作念出的改良。 《证券法》     ：           指《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其经常作出的改良。 《流动性风险经管规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、                                      同庚 10 月 1 日实施的                                                   《公                 开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规定》及颁布机关                 对其经常作念出的改良。 中国银保监会：         指中国银行保障监督经管委员会。 基金经管东谈主：          指华夏基金经管有限公司。 基金合同当事东谈主：        指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的基金                 经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 基金托管东谈主：          指中国诞生银行股份有限公司。 直销机构：           指华夏基金经管有限公司。 代销机构：           指接受基金经管东谈主委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、                 退换及转托管等业务的机构，也称为销售机构。 销售机构：           指直销机构及代销机构。 及格境外机构投资者：      指得当《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》规定的                 条件，经中国证监会批准投资于中国证券市集，并取得国度外                 汇经管局额度批准的中国境外基金经管机构、保障公司、证券                 公司以过甚他资产经管机构。 注册登记业务：         指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括基金份                 额持有东谈主基金账户经管、基金份额登记、算帐及基金交易说明、                 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册等。 注册登记机构：         指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为                 华夏基金经管有限公司。 基金账户：           指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登                 记机构办理注册登记的基金份额余额过甚变动情况的账户。 交易账户：           指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办                 理认购、申购、赎回、退换及转托管等业务的基金份额余额及                 其变动情况的账户。 基金合同收效日：        指基金合同闲适收效条件后，基金经管东谈主照章向中国证监会办                 理基金备案手续，自中国证监会书面说明之日起，基金合同生                         华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）            效。 存续期：       指基金合同收效并存续的不依期期限。 处事日：       指上海证券交易所和深圳证券交易所的闲居交易日。 灵通日：       指为投资者办理基金申购、赎回等业务的处事日。 T 日：       指销售机构在规定时期受理投资者申购、赎回或其他业务苦求            的日历。 T+n日：      指T日后（不包括T日）第n个处事日。 申购：        指在本基金合同收效后，投资者苦求购买本基金基金份额的行            为。 赎回：        指基金份额持有东谈主按基金合同规定的条件，要求基金经管东谈主购            回本基金基金份额的行径。 退换：        指基金份额持有东谈主按基金经管东谈主规定的条件苦求将其持有的某            一基金的基金份额转为基金经管东谈主经管的其他基金的基金份额            的行径。 转托管：       指基金份额持有东谈主将其持有的灭亡基金账户下的基金份额从某            一交易账户转入另一交易账户的行径。 元：         指东谈主民币元。 基金收益：      指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行            进款利息过甚他正当收入。 基金资产总值：    指基金购买的各种证券、银行进款本息过甚他投资等的价值总            和。 基金资产净值：    指基金资产总值减去欠债后的价值。 基金资产估值：    指贪图评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基            金份额净值的过程。 流动性受限资产：   指由于法律法例、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理价            格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的            逆回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行存            款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产维持            证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等。            指当灵通式基金碰到大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 舞动订价机制：            的形式，将基金调整投资组合的市集冲击成天职拨给执行申购、            赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影            响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待。                                     华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 指定媒介：                指中国证监会指定的用以进行信息涌现的媒介。                             三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：华夏基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    诞诞辰期：1998年4月9日    法定代表东谈主：张佑君    磋议东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金经管有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元             持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE      FINANCIAL          27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技研究有限公司                       10%                     共计                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交易部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公 司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本经管有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投                                   华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票经管委员会主任、钞票经管党委布告。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    李春波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员、中信证券海外有限 公司董事长、首席执行官。曾任中信证券研究部首席分析师，中信证券股票销售交易部B角 （主理处事），中信证券研究部行政负责东谈主，中信证券股票销售交易部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事、总经 理。曾任华夏基金经管有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据 中心行政负责东谈主（兼）          ，上海华夏钞票投资经管有限公司执行董事、总司理，证通股份有限 公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特等津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职训导及广西南宁政府研究大家。曾任职于国度东谈主社部政策法例司概括处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副训导、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。训导，博士生导师，主要研究地点为财务经管、成本 市集、铺张经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特等津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届世界MBA栽培指挥委员 会副主任委员、栽培部工商经管专科涵养指挥委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。                          华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司贪图财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主理处事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险经管等处事。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任华夏基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金经管有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高级业务司理，华夏基金经管有限公司 北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任华夏基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行贪图资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息概括处副 处长（主理处事），华夏基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，华夏基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 华夏基金经管有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任华夏基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基 金经管有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏 钞票投资经管有限公司副总司理，华夏基金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责 东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金经管有限公司党委委员、纪委布告、法律部                               华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限职责公司。曾任华夏基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。    孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任华夏基金经管有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本经管有限公司监事、上海华夏钞票投资经管有限公司监事、华夏基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司贪图财务部，曾任华夏基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。    桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金经管有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限职责公司信息技艺部负责东谈主，华夏基金经管有限公司信息技艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。    王泽实先生，硕士。2011年7月加入华夏基金经管有限公司，历任海外投资部研究员， 机构权益投资部研究员、投资司理助理、投资司理，华夏乐享健康天真配置搀和型证券投资 基金基金司理（2021年8月16日至2023年11月13日历间）、华夏逸享健康天真配置搀和型证券 投资基金基金司理（2020年12月23日至2024年6月10日历间）等，现任华夏医疗健康搀和型 发起式证券投资基金基金司理（2020年8月11日起任职）、华夏成长证券投资基金基金司理 （2021年9月16日起任职）               、华夏立异医药龙头搀和型证券投资基金基金司理（2021年10月11 日起任职）     、华夏逸享健康搀和型证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）。    历任基金司理：2001年12月18日至2005年4月12日历间，王亚伟先生任基金司理；2004 年2月27日至2005年10月29日历间，田擎先生任基金司理；2005年10月29日至2010年1月16 日历间，巩怀志先生任基金司理；2012年4月5日至2013年6月28日历间，孙振峰先生任基金 司理；2010年1月16日至2014年6月20日历间，童汀先生任基金司理；2014年6月20日至2015 年1月7日历间，崔同魁先生任基金司理；2014年3月17日至2015年11月19日历间，倪邈先生 任基金司理；2014年3月17日至2017年1月13日历间，李铧汶先生任基金司理；2015年11月19 日至2017年2月24日历间，孙萌先生任基金司理；2015年9月1日至2017年3月28日历间，许利 明先生任基金司理；2015年1月7日至2021年2月22日历间，董阳阳先生任基金司理；2021年2 月22日至2022年4月11日历间，阳琨先生任基金司理；2021年9月16日至2022年10月27日历间， 刘文成先生任基金司理；2022年10月27日至2024年7月12日历间，万方方先生任基金司理。                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）      主任：阳琨先生，华夏基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。      成员：李一梅女士，华夏基金经管有限公司董事、总司理。      郑煜女士，华夏基金经管有限公司副总司理，基金司理、投资司理。      孙彬先生，华夏基金经管有限公司副总司理，投资司理。      朱熠先生，华夏基金经管有限公司机构权益投资部执行总司理，基金司理、投资司理。      孙轶佳女士，华夏基金经管有限公司社保投资部执行总司理，基金司理、投资司理。      屠环宇先生，华夏基金经管有限公司投资研究部高级副总裁、基金司理。      翟宇航先生，华夏基金经管有限公司社保投资部高级副总裁、基金司理。   （三）基金经管东谈主的职责 理和运作基金财产。 基金财产和经管东谈主的财产彼此独处，对所经管的不同基金辨别经管，辨别记账，进行证券投 资。 利益，不得委托第三东谈主运作基金财产。 合同等法律文献的规定。              、基金合同过甚他法律法例规定，履行信息涌现及答复义务。                                     、基金合 同过甚他法律法例规定另有规定外，在基金信息公开涌现前应予守密，不得向他东谈主泄露。                          华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会。 的齐备记录15年以上。 偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除。   （四）基金经管东谈主承诺 略及限制等全权处理本基金的投资。 方法，回绝违背《证券法》行径的发生。 促和拘谨职工顺从国度关系法律、法例及行业表率，敦厚信用、起劲尽责，并建立健全里面 控制轨制，遴选灵验方法，回绝下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担亏欠。   （5）依照法律、行政法例关系规定，由中国证监会规定贬抑的其他行径。   （1）承销证券。   （2）向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽职责的投资。   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规定的除外。   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或 者债券。                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （6）买卖与基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金经管东谈主、基金托管 东谈主有其他紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券。   （7）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行径。   （8）依照法律、行政法例关系规定，由中国证监会规定贬抑的其他行径。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息。   （五）基金经管东谈主的里面控制轨制   基金经管东谈主根据全面性原则、灵验性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较齐备的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、控制表率组成，具体包括控制环境、风险评估、控制行径、信息调换、 里面监控等要素。公司也曾通过了ISAE3402（《鉴证业务海外准则第3402号》）认证，赢得 无保属想法的控制联想合感性及运行灵验性的答复。   雅致的控制环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的控制 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，当今有独处董事3名。董事会下设审计委员会等故意委 员会。公司经管层诞生了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协作，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健筹商和表率运作，深爱职工的合规称职毅力和职业谈德的培养，并 进行连接栽培。   公司各层面和各业务部门在详情各自的宗旨后，对影响宗旨收场的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来控制风险进程。风险评估还包括各业务部门对日                          华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估联系风险 并制定风险控制轨制。   公司对投资、管帐、技艺系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求齐备的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资控制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理教导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限畛域内进行日常投资运作；交易经管部负责系数交易的采集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和交易执行职能严格隔断，实行采集交易 轨制，建立和完善公正的交易分拨轨制，确保各投资组合享有公正的交易执行契机。   ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，回绝越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并强硬资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会详情的畛域内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经 过严格的审批表率；交易经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。   ③警示性控制。按照法例或公司规定设立各种资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④贬抑性控制。根据法律、法例和公司联系规定，基金贬抑投资受限制的证券并贬抑从 事受限制的行径。交易系统通过预先的设定，对上述贬抑进行自动教导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交易经管部对投资行径进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐控制轨制   ①建立了基金管帐的处事轨制及相应的操作和控制规程，确看护帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了驻守基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案看护和财务叮嘱轨制。                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）技艺系统控制轨制   为保证技艺系统的安全褂讪运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的疗养、数据的备份、信息技艺东谈主员操作经管、危机处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考查轨制、薪酬轨制等东谈主事经管轨制，确 保东谈主力资源的灵验经管。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察处事。监察轨制包括违法行径的访问 表率和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱处事小组行动反洗钱处事的故意机构，指定故意东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规经管处事；各联系部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱处事里面控制轨制》及联系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信断交流渠谈， 公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交恰当的东谈主员进行 处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司诞生了独处于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面控制轨制的执行情况，确保公司各项经 营经管行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面控制轨制是本公司董事会及经管层的职责。   （2）上述对于里面控制的涌现真是、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面控制轨制。                                   华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接筹商   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   磋议东谈主：王小飞   磋议电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国诞生银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障业务处、得意信 托业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营经管处、跨 境与外包经管处、托管应用系统维持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设 有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部畅通礼聘外部管帐师事务所对托管 业务进行里面控制审计，并也曾成为老例化的内控处事技能。   （三）基金托管业务筹商情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国诞生银行一直秉持“以客户为中 心”的筹商理念，束缚加强风险经管和里面控制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实疗养资产持 有东谈主的正当权益，为资产委托东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国诞生银行托管 资产畛域束缚扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、 基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。舍弃 2023 年年末，中国诞生银行已托管 1334 只证 券投资基金。中国诞生银行专科高效的托管服务才略和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国 诞生银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最 佳托管银行”、畅通多年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 银行间市集算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》 颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银 行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并行动惟一中资银行获 得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好 基金托管银行”奖项。   （四）基金托管东谈主的里面控制轨制   行动基金托管东谈主，中国诞生银行严格顺从国度关系托管业务的法律法例、行业监管王法和本 行内关系经管规定，称职筹商、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全齐备，确保关系信息的真是、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国诞生银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面控制处事，对托管业务风 险经管和里面控制的灵验性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的 内控合规处事，具有独处诈骗内控合规处事权利和才略。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了经管轨制、控制轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业经历；业务经管严 格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行采集控制，业务钤记按规程看护、存放、使用，账 户贵寓严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区故意设立，顽固经管，实施音像监控；业务信 息由专职信息涌现东谈主负责，回绝泄密；业求收场自动化操作，回绝东谈主为事故的发生，技艺系统完 整、独处。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开 发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规定，对基金经管东谈主 运作基金的投资比例、投资畛域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基 金算帐和核算服务方法中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与开 支情况进行查验监督。                                 华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）每处事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资特殊情况，向基金经管东谈主进行风险教导，与基金经管东谈主进行情况核实，督促 其纠正，如有紧要特殊事项实时答复中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求基金经管东谈主进行讲解 或举证，如有必要将实时答复中国证监会。                         五、联系服务机构   （一）销售机构   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   磋议东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （1）中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区回复门内大街55号   办公地址：北京市西城区回复门内大街55号   法定代表东谈主：陈四清   传真：010-66107914   磋议东谈主：王佺   网址：www.icbc.com.cn   客户服务电话：95588   （2）中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市东城区开国门内大街69号                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 法定代表东谈主：谷澍 磋议东谈主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区回复门内大街1号 办公地址：北京市西城区回复门内大街1号 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66593777 磋议东谈主：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国诞生银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东谈主：张金良 传真：010-66275654 磋议东谈主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （5）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 磋议东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 磋议东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市晨曦区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市晨曦区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 磋议东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一齐12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表东谈主：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63602431 磋议东谈主：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 磋议东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 磋议东谈主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区回复门内大街2号 办公地址：北京市西城区回复门内大街2号 法定代表东谈主：高迎欣 传真：010-57092611 磋议东谈主：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话：95568 （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东谈主：张金良 传真：010-68858117 磋议东谈主：李雪萍 网址：www.psbc.com                                    华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 客户服务电话：95580 （13）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表东谈主：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 磋议东谈主：谢小华 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （14）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 磋议东谈主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （15）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表东谈主：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111 磋议东谈主：王笑 网址：http://www.bosc.cn/ 客户服务电话：95594 （16）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号                                    华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东谈主：杨明生 电话：020-38321207、15011838290 传真：020-87310955 磋议东谈主：韩鹏 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003 （17）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 磋议东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （18）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 磋议东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （19）上海农村买卖银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大路981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表东谈主：胡平西 电话：021-38523692                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 传真：021-50105124 磋议东谈主：施传荣 网址：www.srcb.com 客户服务电话：021-962999 （20）北京农村买卖银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东谈主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 磋议东谈主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （21）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东谈主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 磋议东谈主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（世界） （22）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表东谈主：李宏鸣 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 磋议东谈主：叶卓伟 网址：www.hsbank.com.cn                               华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 客户服务电话：400-889-6588 （23）浙商银行股份有限公司 住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号 办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号 法定代表东谈主：张荣森（代为履行法定代表东谈主职责） 电话：0571-88261822 传真：0571-87659188 磋议东谈主：沈崟杰 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （24）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东谈主：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 磋议东谈主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-956033 （25）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表东谈主：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 磋议东谈主：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （26）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路50号                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 办公地址：南京市白下区淮海路50号 法定代表东谈主：林复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 磋议东谈主：翁俊 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （27）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表东谈主：王傢玉 电话：0539-7877780 传真：0539-8051127 磋议东谈主：吕芳芳 网址：www.lsbchina.com 客户服务电话：400-699-6588 （28）温州银行股份有限公司 住所：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 法定代表东谈主：陈宏强 电话：0577-88997296 磋议东谈主：蔡鹏 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话：0577-96699 （29）汉口银行股份有限公司 住所：武汉市江汉区诞生大路933号武汉买卖银行大厦 办公地址：武汉市江汉区诞生大路933号武汉买卖银行大厦 法定代表东谈主：陈新民 电话：027-82656924 传真：027-82656099                                   华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 磋议东谈主：张晓欢 网址：http://www.hkbchina.com 客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（世界） （30）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 磋议东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （31）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主：李伏安 电话：022-58316666 传真：- 磋议东谈主：潘鹏程 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：95541 （32）乌鲁木都市买卖银行股份有限公司 住所：乌鲁木都市新华北路8号 办公地址：乌鲁木都市新华北路8号 法定代表东谈主：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 磋议东谈主：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518                                     华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） （33）烟台银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表东谈主：叶文君 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 磋议东谈主：王淑华 网址：www.yantaibank.net 客户服务电话：400-831-1777 （34）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东谈主：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 磋议东谈主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （35）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 磋议东谈主：刘寄予 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （36）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市吉利北大街28号 办公地址：河北省石家庄市吉利北大街28号                                华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 法定代表东谈主：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 磋议东谈主：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （37）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 磋议东谈主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （38）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 磋议东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （39）江苏江南农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表东谈主：陆晨曦 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170                                  华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 磋议东谈主：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005 （40）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东谈主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 磋议东谈主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （41）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦 法定代表东谈主：吴世群 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 磋议东谈主：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （42）吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市经济开发区1817号 办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号 法定代表东谈主：唐国兴 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 磋议东谈主：孙琦 网址：www.jlbank.com.cn 客户服务电话：400-889-6666                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） （43）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 磋议东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （44）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东谈主：辛树东谈主 电话：021-63890139 传真：- 磋议东谈主：张昊 网址：www.hfbank.com.cn 客户服务电话：95395 （45）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 法定代表东谈主：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 磋议东谈主：董培姗 网址：www. qzccbank.com 客户服务电话：400-889-6312 （46）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 法定代表东谈主：魏学坤                               华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 电话：13500466262 传真：0416-3220186 磋议东谈主：杨玉 网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （47）湖南银行股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号 法定代表东谈主：黄卫忠 电话：0731-89828182 传真：0731-89828806 磋议东谈主：闾娇蓉 网址：www.hunan-bank.com 客户服务电话：0731-96599 （48）华夏银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表东谈主：郭浩 电话：0371-61910219 传真：0371-85519869 磋议东谈主：田力源 网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话：95186 （49）九江银行股份有限公司 住所：九江市长虹大路619号 办公地址：九江市长虹大路619号 法定代表东谈主：刘羡庭 电话：18679157032 传真：/ 磋议东谈主：程科夫                                        华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 网址：www.jjccb.com 客户服务电话：95316 （50）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市晨曦区镇静路5号院3号楼8层 办公地址：北京市晨曦区镇静路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 磋议东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （51）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 磋议东谈主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （52）天谄媚资照顾人有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 磋议东谈主：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （53）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司                                    华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 住所：北京市晨曦区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市晨曦区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 磋议东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （54）深圳市新兰德证券投资研究有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 磋议东谈主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （55）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 磋议东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （56）财咨谈信息技艺有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 电话：13918960890 传真：024-82280606 磋议东谈主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （57）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 磋议东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （58）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 磋议东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 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住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 磋议东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082                                华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）     （100）上海陆金所基金销售有限公司     住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号     法定代表东谈主：王之光     电话：021-20665952     传真：021-22066653     磋议东谈主：宁博宇     网址：www.lufunds.com     客户服务电话：400-821-9031     （101）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔B1201-1203     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629021     传真：020-89629011     磋议东谈主：吴煜浩     网址：www.yingmi.cn     客户服务电话：020-89629066     （102）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市晨曦区酒仙桥路6号院海外电子城b座     法定代表东谈主：王旋     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     磋议东谈主：胡静华     网址：www.hgccpb.com     客户服务电话：4000-555-671     （103）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐1号A栋201室                                  华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 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  法定代表东谈主：戴晓云   电话：18511290872   传真：010-59013828   磋议东谈主：邵玉磊   网址：www.wanjiawealth.com   客户服务电话：010-59013842   （113）上海华夏钞票投资经管有限公司   住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室                                         华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东谈主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       磋议东谈主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （114）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东谈主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       磋议东谈主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （115）弘业期货股份有限公司       住所：南京市中华路50号       办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东谈主：周剑秋       电话：025-52278981       传真：025-52278733       磋议东谈主：张苏怡       网址：www.ftol.com.cn       客户服务电话：400-828-1288       （116）国泰君安证券股份有限公司       住所：中国（上海）解放贸易历练区商城路618号       办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦                                  华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 法定代表东谈主：贺青 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办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 磋议东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （129）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能勾搭大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 磋议东谈主：江恩前                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （130）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 磋议东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （131）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 磋议东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （132）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 磋议东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （133）渤海证券股份有限公司                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 住所：天津经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 磋议东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （134）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 磋议东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （135）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 磋议东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （136）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 磋议东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （137）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 磋议东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （138）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 磋议东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （139）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 磋议东谈主：付婷                                     华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （140）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    磋议东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （141）朴直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    磋议东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （142）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    磋议东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888                                       华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）      （143）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      磋议东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （144）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      磋议东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （145）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      磋议东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （146）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 磋议东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （147）上海证券有限职责公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 磋议东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （148）诚通证券股份有限公司 住所：北京市晨曦区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 磋议东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （149）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 传真：0351-7219891 磋议东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （150）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 磋议东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （151）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 磋议东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （152）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 磋议东谈主：王阳 网址：www.pingan.com                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 客户服务电话：95511-8 （153）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 磋议东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （154）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东谈主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 磋议东谈主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （155）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天海外钞票中心26层 法定代表东谈主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 磋议东谈主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （156）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心                                       华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 磋议东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （157）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东谈主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 磋议东谈主：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （158）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 磋议东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （159）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333                                     华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 传真：021-50498825 磋议东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （160）中银海外证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表东谈主：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 磋议东谈主：王炜哲 网址：www.bocichina.com 客户服务电话：400-620-8888 （161）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东谈主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 磋议东谈主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （162）国盛证券有限职责公司 住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 磋议东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com                                     华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）    客户服务电话：956080    （163）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    磋议东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （164）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    磋议东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （165）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    磋议东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （166）世纪证券有限职责公司                                         华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）       住所：深圳市前海深港协作区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层       法定代表东谈主：李强       传真：0755-83199511       磋议东谈主：王雯       网址：www.csco.com.cn       客户服务电话：400-832-3000       （167）第一创业证券股份有限公司       住所：深圳市福田区福华一齐115号投行大厦20楼       办公地址：深圳市福田区福华一齐115号投行大厦18楼       法定代表东谈主：刘学民       电话：0755-23838750       传真：0755-25838701       磋议东谈主：单晶       网址：www.firstcapital.com.cn       客户服务电话：95358       （168）金元证券股份有限公司       住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼       办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17层       法定代表东谈主：陆涛       电话：0755-83025022       传真：0755-83025625       磋议东谈主：马贤清       网址：www.jyzq.cn       客户服务电话：95372       （169）中航证券有限公司       住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌海外金融大厦A栋41层       办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌海外金融大厦A栋41层       法定代表东谈主：王宜四                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 磋议东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （170）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰海外B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东谈主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 磋议东谈主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （171）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 磋议东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （172）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 磋议东谈主：梁承华                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （173）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 磋议东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （174）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 磋议东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （175）中国海外金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东谈主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 磋议东谈主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （176）财通证券股份有限公司                                                  华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）      住所：杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心      办公地址：杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心      法定代表东谈主：沈继宁      电话：0571-87925129      传真：0571-87818329      磋议东谈主：夏吉慧      网址：www.ctsec.com      客户服务电话：95336      （177）甬兴证券有限公司      住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层      办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层      法定代表东谈主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      磋议东谈主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （178）华鑫证券有限职责公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      磋议东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （179）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层                                  华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表东谈主：高涛 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 磋议东谈主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （180）中山证券有限职责公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 磋议东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （181）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 磋议东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （182）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东谈主：张智河 电话：010-83991719                                     华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 传真：010-66412537 磋议东谈主：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （183）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技艺开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 磋议东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （184）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 磋议东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （185）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 磋议东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） （186）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 磋议东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （187）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 磋议东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （188）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728703 磋议东谈主：庄丽珍 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （189）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街18号中国东谈主保寿险大厦                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 磋议东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （190）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 磋议东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （191）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 磋议东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （192）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093                                    华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 磋议东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （193）中邮证券有限职责公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 磋议东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （194）宏信证券有限职责公司 住所：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东谈主：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 磋议东谈主：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （195）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市后生路389号志遍及厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表东谈主：李长伟 电话：010-88321717、18500505235 传真：010-88321763 磋议东谈主：唐昌田 网址：www.tpyzq.com 客户服务电话：95397                                  华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） （196）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 磋议东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （197）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市晨曦区镇静路5号院3号楼中建钞票海外中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 磋议东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （198）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东谈主寿金融大厦8层806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 磋议东谈主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （199）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区张杨路707号1105室                                               华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   法定代表东谈主：马永谙   电话：13752528013   传真：021-50701053   磋议东谈主：卢亚博   网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx   客户服务电话：400-080-8208   （200）阳光东谈主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   磋议东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （201）中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   磋议东谈主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  本基金经管东谈主不错根据情况变化增多或者减少销售机构。销售机构不错根据情况变化增 加或者减少其销售城市、网点。  （二）注册登记机构  称号：华夏基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                                 华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   磋议东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元   办公地址：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元   法定代表东谈主：朱小辉   磋议电话：010-57763999   传真：010-57763599   磋议东谈主：李晗   承办讼师：吴冠雄、李晗   （四）管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特等世俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东谈主：毛鞍宁   磋议电话：010-58153000   传真：010-85188298   磋议东谈主：蒋燕华   承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                         六、基金的召募   华夏成长证券投资基金由华夏基金经管有限公司依照原《证券投资基金经管暂行办法》 过甚实施准则、       《灵通式证券投资基金试点办法》等关系法例以及基金合同和其它关系规定， 经中国证监会2001年11月13日证监基金字[2001]49号文批准召募。   本基金为契约型灵通式基金，基金存续期限为不依期。   本基金召募期间基金份额净值为东谈主民币1.00元，按面值发售。                                     华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金自2001年11月28日到2001年12月12日进行发售。   本基金诞生召募期共召募3，236，830，105.93份基金份额，灵验认购户数为55，212户。                           七、基金合同的收效   根据关系规定，本基金闲适基金合同收效条件，基金合同于2001年12月18日矜重收效。 自基金合同收效日起，本基金经管东谈主矜重运行经管本基金。                         八、基金份额的申购、赎回与退换   （一）基金投资者畛域   中华东谈主民共和国境内的当然东谈主、法东谈主过甚他组织（法律法例贬抑购买证券投资基金者除 外），以及及格境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者。   （二）申购与赎回的局面   基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公 司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资得意中心以及电子交易平台。      （1）北京分公司      地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）      电话：010-88087226      传真：010-88066028      （2）北京西三环投资得意中心      地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）      电话：010-82523198      传真：010-82523196      （3）北京望京投资得意中心      地址：北京市晨曦区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）      电话：010- 64709882      传真：010- 64702330      （4）上海分公司                                 华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）    地址：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （5）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一齐交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （6）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （7）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （8）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （9）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （10）电子交易    本公司电子交易包括网上交易、出动客户端交易等。投资者不错通过本公司网上交易 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。                                 华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募讲明书“五、联系服务机构”中“（一） 销售机构”的联系刻画。   投资者应当在销售机构办理灵通式基金业务的营业局面或按销售机构提供的其他形式 办理基金的申购与赎回。本基金经管东谈主不错根据情况变化增多或者减少销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示。   （三）申购与赎回的灵通日及灵通时期   本基金在灵通日为投资者办理申购与赎回等基金业务。具体业务办理时期由基金经管东谈主 与销售机构约定。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其他特等情况，基金经管东谈主将视 情况对前述灵通日及具体业务办理时期进行相应的调整并公告。   本基金已于 2002 年 1 月 30 日灵通申购、赎回业务，于 2004 年 3 月 25 日灵通基金退换 业务。   投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回苦求的，其基金份额申购、赎 回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时期所在灵通日的价钱。   （四）申购与赎回的原则 额净值为基准进行贪图。 迟于新王法运行实施日前3个处事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （五）申购与赎回的表率   基金投资者须按销售机构规定的手续，在灵通日的业务办理时期提议申购或赎回的苦求。   投资者申购本基金，须按销售机构规定的形式备足申购资金。   投资者提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有充足的基金份额余额。   T日规定时期受理的苦求，闲居情况下投资者应在T+2日通过本公司客户服务电话或到 其办理业务的销售网点查询说明情况，打印说明单。                                华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   申购遴选全额交款形式，若资金在规定时期内未全额到账则申购不胜仗，申购不胜仗的 款项将反璧投资者账户。   投资者赎回苦求胜仗后，基金经管东谈主将指示基金托管东谈主按关系规定划付赎回款项。赎回 款项应在自受理基金投资东谈主灵验赎回苦求之日起不跳跃7个处事日的时期内划往赎回东谈主银行 账户。在发生多数赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募讲明书关系规定处理。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的畛域内，对上述业务办理时期进行调整，并提前公告。   （六）申购与赎回的数额限制 为1.00元（含申购费）            ，每次赎回苦求不得低于1.00份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎 回后在直销机构或华夏钞票保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。 具体业务办理请奉命基金经管东谈主直销机构及华夏钞票的联系规定。 最低赎回份额、基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额 余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请奉命各代销机构的联系规定。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。 行调整，最迟在调整收效前3个处事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （七）申购费与赎回费   （1）投资者可采纳在申购本基金或赎回本基金时缴纳申购费。投资者采纳在申购时交 纳的称为前端申购费，投资者采纳在赎回时缴纳的称为后端申购费。   （2）投资者采纳缴纳前端申购费时，费率按申购金额递减。投资者在一天之内若是有 多笔申购，适用费率按单笔辨别贪图。具体费率如下：                     申购金额             前端申购费率   （3）投资者采纳缴纳后端申购费时，费率按持或然期递减，具体费率如下：                   持有期           后端申购费率                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）               满 1 年起火 2 年      1.5%               满 2 年起火 3 年      1.2%               满 3 年起火 4 年      1.0%               满 4 年起火 8 年      0.5%                满 8 年以后           0   （4）本基金申购费由基金经管东谈主专揽使用，不列入基金资产。   本基金赎回费由赎回东谈主承担，赎回时份额持有起火7天的，收取1.5%的赎回费，持有满 回费全额计入基金财产，对赎回时份额持有满7天以上（含7天）收取的赎回费，须照章扣除 所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项用度。 促销贪图，报中国证监会并给予公告。 金经管东谈主最迟将于新的费率或收费形式运行实施前3个处事日在至少一种中国证监会指定媒 介公告。 值的公正性，具体处理原则与操作表率奉命联系法律法例以及监管部门、自律王法的规定。   （八）申购份额与赎回金额的贪图方法   （1）投资者采纳缴纳前端申购费时申购份额的贪图方法   申购用度适用比例费率时，申购份额的贪图方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的贪图方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   净申购金额及申购份额的贪图结果以四舍五入的方法保留少量点后两位。   （2）投资者采纳缴纳后端申购费时申购份额的贪图方法                                         华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）    申购份额=申购金额/T 日基金份额净值  申购份额的贪图结果以四舍五入的方法保留少量点后两位。  例一、投资者采纳缴纳前端申购费时  假设T日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金额辨别为1，000元、100万元、500万 元，则各笔申购职责的前端申购用度和赢得的基金份额贪图如下：                               申购1        申购2        申购3       申购金额（元，A）        1，000.00 1，000，000.00 5，000，000.00       适用前端申购费率（B）         1.5%         1.2%         0.8%       净申购金额（C=A/（1+B） ） 985.22 988，142.29 4，960，317.46       前端申购费（D=A-C）        14.78    11，857.71    39，682.54       申购份额（E=C/1.200）    821.02 823，451.91 4，133，597.88  若申购金额为1000万元，则申购职责的前端申购用度和赢得的基金份额贪图如下：                                          申购4                申购金额（元，A）      10，000，000.00                前端申购费（B）            1，000.00                净申购金额（C=A-B） 9，999，000.00                申购份额（D=C/1.200） 8，332，500.00  例二、投资者采纳缴纳后端申购费时  假设T日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金额辨别为1，000元、100万元、500万 元，则各笔申购赢得的基金份额贪图如下：                           申购1        申购2          申购3       申购金额（元，A）          1，000.00 1，000，000.00   5，000，000.00       申购份额（B=A/1.200） 833.33        833，333.33   4，166，666.67  （1）若是投资者在认购/申购时采纳缴纳前端认购/申购费，                             则赎回金额的贪图方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额=赎回总金额-赎回用度  （2）若是投资者在申购时采纳缴纳后端申购费，则赎回金额的贪图方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    后端申购用度＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/（1＋后端申购费率）    赎回金额=赎回总金额-赎回用度-后端申购用度                                               华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   其中，后端申购用度的贪图以四舍五入的方法保留少量点后两位。   例三、假设某投资者在T日赎回10，000.00份，持有期10天，该日基金份额净值为1.250 元，其在认购/申购时已缴纳前端认购/申购费，则其赢得的赎回金额贪图如下：      赎回总金额=10，000.00×1.250=12，500.00元      赎回用度=12，500.00×0.5%=62.50 元      赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   例四、假设某投资东谈主申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元，该投资东谈主采纳交 纳后端申购费，并辨别在半年后、一年半后和两年半后赎回 10，000 份，赎回当日的基金份 额净值辨别为 1.230、1.300 和 1.360 元，各笔赎回扣除的赎回用度、后端申购用度和赢得的 赎回金额贪图如下：                                          赎回1        赎回2      赎回3          赎回份额（A）                          10，000    10，000    10，000          申购日基金份额净值（B）                       1.200    1.200     1.200          赎回日基金份额净值（C）                       1.230    1.300     1.360          赎回总金额（D=A×C）                   12，300.00 13，000.00 13，600.00          赎回费率（I）                            0.5%      0.5%      0.5%          赎回用度（E=D×0.5%）                     61.50    65.00     68.00          适用后端申购费率（F）                        1.8%      1.5%      1.2%          后端申购费（G=A×B×F/（1+F）                            ）              212.18    177.34    142.29          赎回金额（H=D-E-G）                  12，026.32 12，757.66 13，389.71 迟贪图或公告，并报中国证监会备案。   （九）申购与赎回的注册登记   投资者申购基金胜仗后，注册登记机构在T+1日为投资者办理增多权益的登记手续，投 资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金胜仗后，注册登记机构在T+1日 为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金经管东谈主可在法律法例允许的畛域内，对上述注册登记办理时期进行调整，并最迟于 运行实施前3个处事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （十）多数赎回的认定及处理形式                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   单个灵通日本基金的赎回总额－申购总额 + 退换转出总额超出上一灵通日基金总份 额的 10％时，为多数赎回。   （1）接受全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才略兑付投资者的全部赎回苦求时，按闲居 赎回表率执行。   （2）部分展期赎回：当基金经管东谈主觉得兑付投资者的赎回苦求有艰难，或觉得为兑付 投资者的赎回苦求进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金经管东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回苦求展期办理。对于当 日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份 额；未受理部分除投资者在提交赎回苦求时采纳将当日未获受理部分赐与取销者外，延伸至 下一灵通日办理。转入下一灵通日的赎回苦求不享有赎回优先权并将以该下一个灵通日的基 金份额净值为基准贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   （3）当发生多数赎回并部分展期赎回时，基金经管东谈主应于 3 个处事日内在至少一种中 国证监会指定媒介公告，并讲明关系处理方法。   本基金畅通两个灵通日以上发生多数赎回，如基金经管东谈主觉得有必要，可暂停接受赎回 苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但降速期限不得跳跃 20 个处事日，并 应当在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （4）若是基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额 赎回苦求情形下，若是基金经管东谈主觉得支付全部投资东谈主的赎回苦求有艰难或觉得因支付全部 投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主可 以展期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①若是基金经管东谈主觉得有才略支付其他投资东谈主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投资 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按闲居表率进行。对于单个投资东谈主跳跃基金总份额 回份额，未说明的赎回部分作自动展期处理。展期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回苦求将被 取销。   ②若是基金经管东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有艰难时，则系数投资东谈主的赎回 苦求（包括单个投资东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回苦求）                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 都按照上述“（2）部分展期赎回”的约定一并办理。   （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理   （1）不可抗力。   （2）证券交易市集交易时期非闲居停市。   （3）基金经管东谈主觉得市集枯竭合适的投资契机，不绝接受申购可能对已有的基金份额 持有东谈主利益产生损伤。   （4）基金经管东谈主觉得会有损于已有基金份额持有东谈主利益的其他申购。   （5）基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或注册登记机构的技艺保障或东谈主员维持 等不充分。   （6）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选 估值技艺仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。   （7）基金经管东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者跳跃 50%，或者变相遁藏 50%采集度的情形时。   （8）法律法例规定或经中国证监会批准的其他情形。   （1）不可抗力。   （2）证券交易市集交易时期非闲居停市。   （3）面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选 估值技艺仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应 当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项。   （4）法律法例规定或经中国证监会批准的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应当在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申 请，基金经管东谈主应当足额兑付；如暂时不成足额兑付，应当按单个账户已被接受的赎回苦求 量占已接受的赎回苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，其余部分在后续灵通日赐与兑付，并 以后续灵通日的基金份额净值为依据贪图赎回金额。投资者在苦求赎回时可采纳将当日未获 受理部分赐与取销。   在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理。                          华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 暂停接受基金申购、赎回苦求的，报经中国证监会批准后不错暂停接受投资东谈主的申购、赎回 苦求。   若是发生暂停的时期为一天，基金经管东谈主将于再行灵通日在至少一种中国证监会指定媒 介刊登基金再行灵通申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。   若是发生暂停的时期跳跃一天但少于两周，暂停收尾基金再行灵通申购或赎回时，基金 经管东谈主将提前 1 个处事日在至少一种中国证监会指定媒介刊登基金再行灵通申购或赎回的 公告，并在再行灵通申购或赎回日公告最新的基金份额净值。   若是发生暂停的时期跳跃两周，暂停期间，基金经管东谈主应每两周至少重叠刊登暂停公告 一次；当畅通暂停时期跳跃两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行调整。暂停收尾基 金再行灵通申购或赎回时，基金经管东谈主应提前3个处事日在至少一种中国证监会指定媒介连 续刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，股票操作并在再行灵通申购或赎回日公告最新的基金份额净 值。   （十二）基金份额的退换   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金退换业务。   （2）基金退换以份额为单元进行苦求。   （3）基金退换遴选未知价法，即基金的退换价钱以退换苦求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行贪图。   （4）投资者Ｔ日苦求基金退换后，T+1日可赢得说明。   （5）除另有规定外，基金份额持有东谈主单笔转出苦求奉命转出基金关系赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金经管东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将遴选雷同的 比例说明；在转出苦求得到部分说明的情况下，未说明的转出苦求可根据投资者预先的采纳 和代销机构的联系规定赐与顺延或取销基金退换。   （7）投资者办理基金退换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金退换业务的时期有所不同，投资                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 者应参照各代销机构的具体规定。   基金经管东谈主有权根据市集情况调整退换的表率及关系限制，但应最迟在调整收效前3个 处事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东谈主不错暂停基金退换业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法闲居运作。   （2）证券交易局面在交易时期非闲居停市，导致基金经管东谈主无法贪图当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现畅通多数赎回，基金经管东谈主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金经管东谈主觉得会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔退换苦求。   （5）基金经管东谈主有高洁情理觉得需要拒却或暂停接受基金退换苦求的。   （6）发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例规定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应并于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行灵通基金退换时，基金经管东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登再行灵通基金退换的公告。   （1）基金退换费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金遴选后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。退换金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的退换情形收取，刺眼如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取形式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金                          华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形式：若是转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被说明之日起再走运行贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取形式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   用度收取形式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被说明之日起再走运行贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形式：若是转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取形式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被说明之日起再走运行贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形式：不收取申购用度。                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的持或然期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形式：收取的申购用度=固定用度－退换金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的持或然期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取形式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被说明之日起再走运行贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充讲明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持或然期，贪图方法如下：   调整后的持或然期=原持或然期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规定。   基金经管东谈主不错在法律法例和本基金合同规定畛域内调整基金退换的关系业务王法。                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：               状貌                   用度贪图    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    退换金额（F=C-E）                                1，194.00    转入时收取申购费率（G）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                            1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                                  5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                                913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：               状貌                   用度贪图    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    退换金额（F=C-E）                                1，194.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                            1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                                918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：                状貌                  用度贪图    转出份额（A）                            10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                       12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）    转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00    退换金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入基金用度（G）                                 1，000.00    净转入金额（H=F-G）                         11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：               状貌                   用度贪图    转出份额（A）                            10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                       12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                          60，000.00    退换金额（F=C-E）                        11，940，000.00    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                       11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.300    转入基金份额（J=H/I）                       9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金退换苦求，转出持有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辨别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换说明胜仗。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：               状貌                  用度贪图    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    退换金额（F=C-E）                               1，194.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额贪图如下：               状貌                  用度贪图    赎回份额（K）                                     796.00    赎回日基金份额净值（L）                                 1.300    赎回总金额（M=K*L）                              1，034.80                                华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）    赎回用度（N）                                        0.00    适用后端申购费率（O）                                   1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                          14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                              1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值辨别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                状貌                   用度贪图    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.50    退换金额（F=C-E）                                 1，293.50    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                                 862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下：                状貌                   用度贪图    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60，000.00    退换金额（F=C-E）                           11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                       11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                             35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下：                状貌                   用度贪图    转出份额（A）                             10，000，000.00                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    退换金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                                  0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                        11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                   0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                           9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额贪图如下：               状貌                   用度贪图    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60，000.00    退换金额（F=C-E）                           11，940，000.00    转入基金用度（G）                         1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                          11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                          9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额贪图如下：               状貌                   用度贪图    转出份额（A）                            10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                       12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                          60，000.00    退换金额（F=C-E）                        11，940，000.00    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                       11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.300    转入基金份额（J=H/I）                       9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金退换苦求，转出持有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基                                华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 金基金份额净值辨别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换说明胜仗。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                 状貌                     用度贪图    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    退换金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7，股指期货配资960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额贪图如下：                 状貌                     用度贪图    赎回份额（K）                                  7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                    1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10，348，000.00    赎回用度（N）                                          0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值辨别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                状貌                     用度贪图    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                          13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             65，000.00    退换金额（F=C-E）                           12，935，000.00    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                          12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                          8，623，333.33     假设投资者在 T 日转出 1，000 份持有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。                                  华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                 状貌                    用度贪图      转出份额（A）                                    1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200      转出总金额（C=A*B）                               1，200.00      转出基金赎回费率（D）                                   0.5%      赎回费（E=C*D）                                     6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                              1.100      适用后端申购费率（G）                                   1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                          19.45      转出基金用度（I=E+H）                                 25.45      退换金额（J=C-I）                                1，174.55      转入时收取申购费率（K）                       2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/（1+K））                           1，168.71      转入基金用度（M=J-L）                                  5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                             1.300      转入基金份额（O=L/N）                                899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                 状貌                    用度贪图      转出份额（A）                                    1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200      转出总金额（C=A*B）                               1，200.00      转出基金赎回费率（D）                                   0.5%      赎回费（E=C*D）                                     6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                              1.100      适用后端申购费率（G）                                   1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                          19.45      转出基金用度（I=E+H）                                 25.45      退换金额（J=C-I）                                1，174.55      转入时收取申购费率（K）                                 0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                            1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                                  0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                             1.300      转入基金份额（O=L/N）                                903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、                                 华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 转入基金用度及份额贪图如下：                状貌                      用度贪图    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    赎回费（E=C*D）                                 60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                    1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254，499.02    退换金额（J=C-I）                            11，745，500.98    转入基金用度（K）                                   1，000.00    净转入金额（L=J-K）                           11，744，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                           9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：                状貌                      用度贪图    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    赎回费（E=C*D）                                 60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                    1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254，499.02    退换金额（J=C-I）                            11，745，500.98    转入基金用度（K）                                       0.00    净转入金额（L=J-K）                           11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                           9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金退换苦求，转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认胜仗。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额贪图如下：                  状貌                     用度贪图    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1，300.00                               华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                        10.89    转出基金用度（I=E+H）                              17.39    退换金额（J=C-I）                             1，282.61    转入基金用度（K）                                   0.00    净转入金额（L=J-K）                            1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500    转入基金份额（N=L/M）                             855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额贪图如下：                状貌                   用度贪图    赎回份额（O）                                   855.07    赎回日基金份额净值（P）                               1.300    赎回总金额（Q=O*P）                            1，111.59    赎回费率（R）                                    0.5%    赎回费（S=Q*R）                                  5.56    适用后端申购费率（T）                                1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                        15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                           1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辨别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                状貌                   用度贪图    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                        10.89    转出基金用度（I=E+H）                              16.89    退换金额（J=C-I）                             1，183.11    转入基金用度（K）                                   0.00    净转入金额（L=J-K）                            1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500    转入基金份额（N=L/M）                             788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转                                华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辨别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下：               状貌                     用度贪图    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    退换金额（E=C-D）                                 1，200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持或然    间（单元为年） ）    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                             1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                                  22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                              1.300    转入基金份额（L=I/K）                                 906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辨别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：               状貌                     用度贪图    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金用度（D）                                     0.00    退换金额（E=C-D）                          12，000，000.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购用度（G）                                  1，000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的持或然    间（单元为年） ）    净转入金额（I=E-H）                           11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金退换苦求，转出持有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辨别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换说明胜仗。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                状貌                     用度贪图    转出份额（A）                                       1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200                                 华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    退换金额（E=C-D）                               1，200.00    转入基金用度（F）                                     0.00    净转入金额（G=E-F）                              1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                            1.500    转入基金份额（I=G/H）                               800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额贪图如下：                状貌                     用度贪图    赎回份额（J）                                     800.00    赎回日基金份额净值（K）                                 1.300    赎回总金额（L=J*K）                              1，040.00    赎回费率（M）                                      0.5%    赎回费（N=L*M）                                    5.20    适用后端申购费率（O）                                  1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                         11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                             1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辨别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                 状貌                    用度贪图    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                              1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                 1.30    退换金额（F=C-E）                               1，298.70    转入基金用度（F）                                     0.00    净转入金额（G=E-F）                              1，298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                            1.500    转入基金份额（I=G/H）                               865.80                九、基金份额的非交易过户与转托管   （一）注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行和经注册登记机构招供的、得当法 律法例的其他情况下的非交易过户苦求。其中剿袭是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金 份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠仅指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利 性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体；司法强制执行是指司法机构依据收效司 法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系贵寓，对于得当条件的非交易过户苦求 自苦求受理日起2个月内办理，并按基金注册登记机构规定的圭臬收费。   （二）基金份额持有东谈主不错办理其基金份额在不同交易账户间的转托管手续，基金销售 机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照基金经管东谈主及销售机构的业务规 则。   （三）注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。被冻结部分产生的权 益按照关系规定来决定是否冻结。   （四）在联系法律法例有明确规定的条件下，注册登记机构不错办理基金份额的质押业 务，并制订公布相应的业务王法。                   十、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金属成长型基金，主要通过投资于具有雅致成长性的上市公司的股票，在保持基金 资产安全性和流动性的前提下，收场基金的永恒成本升值。   （二）投资畛域   本基金的投资畛域限于具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章公开刊行上市的股票 （含存托笔据）       、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中投资的要点是预期 利润或收入具有雅致增长后劲的成长型上市公司所刊行的股票，这部分投资比例将不低于本 基金股票资产的80%。   （三）投资理念   本基金的基本投资理念是“追求成长性”和“研究创造价值”。 去。上市公司中有好多是中国经济的优秀代表，将收获于经济的高速增长而呈现出雅致的成 长性，投资于这些成长型上市公司的股票，不错在最猛进程上共享中国经济高速增长的后果。 债的中永恒走势是由宏不雅经济的基本面决定的，只好容身于宏不雅经济和上市公司的基本面进 行深切的研究，才能准确把握股票和债券的中永恒走势，从而为投资创造价值。   （四）投资策略                          华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格顺从国度关系法律、法例和基金合同 的关系规定。   （2）宏不雅经济和上市公司的基本面。本基金将在对宏不雅经济和上市公司的基本面进行 深切研究的基础上进行投资。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承担戒指风险的畛域内， 采纳预期收益大于预期风险的品种进行投资。   研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同组成了本基金的投资管 理表率。严格的投资经管表率不错保证投资理念的正确执行，幸免紧要风险的发生。   （1）研究   本基金股票投资研究依托公司举座的研究平台，同期整合了外部信息以及券商等外部研 究力量的研究后果。公司研究员按行业单干，负责对各行业以及行业内个股进行追踪研究。 在财务方针分析、实地调研和价值评估的基础上，研究员对所研究的股票、行业提交投资建 议答复，供基金司理小组和投资决策委员会参考。此外，公司有故意的宏不雅经济研究员，负 责分析铺张、投资、相差口、劳动、利率、汇率以及政府政策等要素，为资产配置决策提供 维持。公司还设有固定收益部，故意负责债券投资研究。   （2）资产配置决策   投资决策委员会负责判断一段时期内证券市集的基本走势，决定基金资产在股票、债券 等资产类别间的分拨比例畛域。基金司理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例畛域内， 决定基金的具体资产配置。   （3）组合构建   基金司理小组根据研究员提交的投资答复，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种 并决定买卖时机，其中紧要单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，基 金司理小组将遴选永恒真贵、择机介入的方法，以镌汰买入成本、控制投资风险。对于买入 的股票，基金的持有周期一般较长，永恒持有的操作策略可灵验镌汰基金的交易用度和变现 成本，从而提高基金的收益水平。   （4）交易执行   交易经管部负责具体的交易执行，同期履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产配 置、个股投资比例等。                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （5）风险与绩效评估   风险经管部依期和不依期对基金进行风险和绩效评估，并提供联系答复。风险答复使得 投资决策委员会和基金司理小组或者随时了解组合承担的风险水平以及是否得当既定的投 资策略。绩效评估或者说明组合是否收场了投资预期、组合收益的开头及投资策略胜仗与否， 基金司理小组不错据以查抄投资策略，进而调整投资组合。   （6）组合监控与调整   基金司理小组将追踪经济景况、证券市集和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回 的现款流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之束缚 得到优化。   基金经管东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和执行需要对上述 投资表率作念出调整，并在基金招募讲明书过甚更新中公告。   （1）股票投资   本基金要点投资于预期利润或收入具有雅致增长后劲的成长型上市公司刊行的股票，从 基本面的分析脱手挑选成长股。具有以下脾气的公司将是基金积极真贵的对象：①公司所处 的行业发展长进雅致，公司在本行业内处于最初地位，且有彰着竞争上风和实力，能充分把 持行业发展的机遇、保持最初；②公司的筹商模式和科技立异才略保持相对上风，了解市集 并或者束缚推出新址品，确凿闲适市集需要；③公司经管层具有利害的买卖触觉，或者对外 部环境变化飞速作出反应。   本基金建立了一套基于成长性的上市公司概括评价方针体系，以上市公司曩昔两年的历 史成长性和将来两年的预期成长性为中枢，通过对上市公司所处行业成长性过甚在行业中的 竞争地位、包括盈利才略和偿债才略在内的财务景况、企业的筹商经管才略及研发才略等多 方面的要素进行阐明评估，概括覆按上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和连接性， 结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性比较是否合理，作出具体的投资决策。   对于存托笔据投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的 形式，精选出具有比较上风的存托笔据。   （2）债券投资   本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可退换债）。本基金将在对利率走势和债 券刊行东谈主基本面进行分析的基础上，概括计划利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、 信用风险的大小、流动性的好坏等要素，建立由不同类型、不同期限债券品种组成的组合。                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （五）功绩比较基准   根据基金合同，本基金暂无功绩比较基准。   （六）投资组合比例限制   本基金投资组合得当以下规定： 券的10%。 以备支付基金份额持有东谈主的赎回款项。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 证券畛域的10%。 值的10%。 跳跃其各种资产维持证券共计畛域的10%。 期间，若是其信用品级下落、不再得当投资圭臬，应在评级答复发布之日起3个月内赐与全 部卖出。 过该上市公司可流通股票的15%。                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 该上市公司可流通股票的30%。 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不得当 前述所规定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致。 股票合并贪图。           《运作办法》、基金合同过甚他关系规定贬抑的投资事项。   因证券市集波动、基金畛域变动、股权分置鼎新中支付对价等基金经管东谈主之外的要素致 使基金投资比例不得当前款规定投资比例的，除第5、15、18、19条另有约定外，条外基金 经管东谈主应在合理期限内进行调整，以达到规定圭臬；如中国证监会另有规定的，从其规定。   （七）风险特征   本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其永恒平均的预期收益和风险高于债券 基金和货币市集基金。   （八）风险经管器具及主要方针   本基金利用华夏基金风险控制与绩效评估系统追踪组合及个股、个券风险，主要包括市 场风险方针和流动性风险方针。   （九）贬抑行径   本基金不得进行如下行径（法律法例或监管部门另有规定的除外）                               ：   （十）基金经管东谈主代表基金诈骗推动权利的处理原则                                    华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 产的保值和升值。      （十一）基金投资组合答复      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度答复：                                                         占基金总资产的比  序号             状貌               金额(元)                                                            例(%)         其中：股票                    1，665，712，595.20                  71.96         其中：债券                     484，607，467.72                   20.93             资产维持证券                              -                      -         其中：买断式回购的买入返售                                                 -                      -         金融资产                                                         占基金资产净值比例 代码              行业类别            公允价值（元）                                                            （％）  A    农、林、牧、渔业                                      -                      -  B    采矿业                               566，373.08                   0.02  C    制造业                         1，437，037，723.08                  62.60  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                3，273，153.00                   0.14  E    建筑业                             1，566，836.00                   0.07  F    批发和零卖业                         24，608，167.00                   1.07                                        华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）  G    交通运输、仓储和邮政业                       11，046，236.45              0.48  H    住宿和餐饮业                                        -                     -  I    信息传输、软件和信息技艺服务业                  125，854，070.06              5.48  J    金融业                                           -                     -  K    房地产业                                          -                     -  L    租出和商务服务业                          12，687，719.60              0.55  M    科学研究和技艺服务业                        10，092，834.95              0.44  N    水利、环境和全球设施经管业                         15，863.38              0.00  O    住户服务、修理和其他服务业                                 -                     -  P    栽培                                24，114，323.00              1.05  Q    卫生和社会处事                           11，315，179.60              0.49  R    文化、体育和文娱业                          3，534，116.00              0.15  S    概括                                            -                     -       共计                           1，665，712，595.20              72.56                                                              占基金资产净 序号     股票代码       股票称号     数目(股)           公允价值(元)                                                              值比例(％)                                                              占基金资产净  序号             债券品种              公允价值(元)                                                              值比例(％)        其中：政策性金融债                           234，047，071.05        10.19                                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）                                                                 占基金资产净  序号     债券代码        债券称号       数目(张)           公允价值(元)                                                                 值比例(％)                      MTN002                      MTN006   本基金本答复期末未持有资产维持证券。   本基金本答复期末未持有贵金属。   本基金本答复期末未持有权证。   本基金本答复期末无股指期货投资。   本基金本答复期末无股指期货投资。   本基金本答复期末无国债期货投资。   本基金本答复期末无国债期货投资。                                        华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金本答复期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在答复编制日前一年内受到公开贬抑、 处罚的情形。    序号               称号                     金额(元)                                                          占基金资产净     序号            债券代码       债券称号        公允价值(元)                                                          值比例(%)   本基金本答复期末前十名股票中不存在流通受限情况。                                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                             十一、基金的功绩      基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来施展。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。      下述基金功绩方针不包括基金份额持有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后执行   收益水平要低于所列数字。                          份额净值增                 功绩比较基                份额净值增              功绩比较基     阶段                   长率圭臬差                 准收益率标   ①－③        ②－④                长率①                准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2005 年 12    -5.33%    0.94%         -        -       -         -   月 31 日 日至 2006 年 12   118.05%    1.25%         -        -       -         -   月 31 日 日至 2007 年 12   130.73%    1.81%         -        -       -         -   月 31 日 日至 2008 年 12   -44.02%    1.99%         -        -       -         -   月 31 日 日至 2009 年 12   67.37%     1.67%         -        -       -         -   月 31 日 日至 2010 年 12    3.56%     1.08%         -        -       -         -   月 31 日                -24.45%    1.04%         -        -       -         - 日至 2011 年 12                                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   月 31 日 日至 2012 年 12   7.25%     0.96%         -        -       -        -   月 31 日 日至 2013 年 12   15.71%    0.98%         -        -       -        -   月 31 日 日至 2014 年 12   15.27%    0.85%         -        -       -        -   月 31 日 日至 2015 年 12   25.86%    1.93%         -        -       -        -   月 31 日 日至 2016 年 12   -22.72%   1.22%         -        -       -        -   月 31 日 日至 2017 年 12   17.11%    0.70%         -        -       -        -   月 31 日 日至 2018 年 12   -19.05%   1.19%         -        -       -        -   月 31 日 日至 2019 年 12   25.97%    1.10%         -        -       -        -   月 31 日 日至 2020 年 12   27.66%    1.36%         -        -       -        -   月 31 日 日至 2021 年 12   -7.40%    1.42%         -        -       -        -   月 31 日                -17.04%   1.23%         -        -       -        - 日至 2022 年 12                                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   月 31 日 日至 2023 年 12   -21.99%   0.80%         -        -       -        -   月 31 日 日至 2024 年 3    -5.25%    1.27%         -        -       -        -   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024      378.89%   1.24%         -        -       -        - 年 3 月 31 日）   注：本基金未规定功绩比较基准。                            十二、基金的财产      （一）基金财产的组成      本基金基金资产总值包括基金所领有的各种有价证券、银行进款本息过甚他投资等的价   值总和。      本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。      （二）基金财产的账户      本基金需按关系规定开立基金专用银行进款账户以及证券账户，与基金经管东谈主和基金托   管东谈主自有的财产账户以过甚他基金财产账户独处。      （三）基金财产的看护及刑事职责   不得将基金财产归入其固有财产。   益，归入本基金财产。   算帐的，本基金财产不属于其算帐财产。                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）                  十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金合同收效后，每灵通日以及国度法律法例规定需要对外皮露基金净值的非灵通日 对基金资产进行估值。   （二）估值对象   基金照章领有的股票、债券等有价证券。   （三）估值方法   （1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。   （2）未上市股票的估值：   ①初度刊行未上市的股票，按成本或估值技艺详情公允价值。   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂 牌的灭亡股票的市价估值。   ③初度公开刊行有明确锁依期的股票，灭亡股票在交易所上市后，按交易所上市的灭亡 股票的市价估值。   ④非公开刊行有明确锁依期的流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规定详情公允 价值。   （3）本基金投资存托笔据的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。   （4）在职何情况下，基金经管东谈主如遴选本项第(1)－(3)小项规定的方法对基金资产进 行估值，均应被觉得遴选了恰当的估值方法。然则，若是基金经管东谈主有充分的情理觉得按本 项第(1)－(3)小项规定的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。   （2）证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 应收利息（自债券计息肇端日或上系数息日至估值当日的利息）得到的净价进行估值。   （3）交易是以巨额交易形式转让的资产维持证券，遴选成本或估值技艺详情公允价值。   （4）刊行未上市债券遴选估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在世界银行间债券市集交易的债券、资产维持证券等固定收益品种，遴选估值技 术详情公允价值。   （6）灭亡债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集辨别估值。   （7）在职何情况下，基金经管东谈主如遴选本项第(1)－(6)小项规定的方法对基金资产进 行估值，均应被觉得遴选了恰当的估值方法。然则，若是基金经管东谈主有充分的情理觉得按本 项第(1)－(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的，在概括计划 市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种要素的基础上，基金经管东谈主根据具体情 况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值。   未上市交易的权证遴选估值技艺详情公允价值；在估值技艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，遴选估值技艺详情公允价值。   （2）在职何情况下，基金经管东谈主如遴选本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值， 均应被觉得遴选了恰当的估值方法。然则，若是基金经管东谈主有充分的情理觉得按本项第(1) 小项规定的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新规定的，按其规定进行估值。 值的公正性。   其他资产按照国度关系规定或行业约定进行估值。 值，均应被觉得遴选了恰当的估值方法。然则，若是基金经管东谈主觉得按本款第 1、2、3 项规 定的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （四）估值表率                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   基金的日常估值由基金经管东谈主进行。用于公开涌现的基金净值信息由基金经管东谈主完成估 值后，将估值结果以书面体式报送基金托管东谈主，基金托管东谈主按照基金合同规定的估值方法、 时期与表率进行复核；如基金托管东谈主复核无误，则签章复返给基金经管东谈主。月末、年中庸年 末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （五）暂停估值的情形及处理 值技艺仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当 暂停基金估值。   （六）估值诞妄的说明与处理 性和实时性。当基金份额计价出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即公告、赐与纠正，并遴选合 理的方法回绝亏欠进一步扩大。当计价诞妄达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金经管 东谈主应当报中国证监会备案；当计价诞妄达到或跳跃基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应 当公告，并同期报中国证监会备案。 仅限于因差错而导致的基金份额持有东谈主的径直亏欠。基金经管东谈主在抵偿基金投资者后，有权 向关系职责方追偿。基金经管东谈主代表基金保留要求返还不当得利的权利。   （七）特等情形的处理   基金经管东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第(4)项、债券估值方法的第(7)项或权证估 值方法的第(2)项进行估值时，所形成的过错不行动基金资产估值诞妄处理。由于证券交易 市集及登记结算公司发送的数据诞妄，或由于不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然 也曾遴选必要、恰当、合理的方法进行查验，然则未能发现该诞妄而形成的基金资产估值错 误，基金经管东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必 要的方法摒除由此形成的影响。                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）                 十四、基金的收益分拨   （一）基金收益的组成   基金收益包括：   因运用基金财产带来的成本或用度的粗略计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照关系规定不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三）收益分拨原则 收效起火 3 个月可不进行收益分拨，年度分拨在基金管帐年度收尾后的 4 个月内完成。 红利再投资于本基金。采纳遴选红利再投资体式的，分成资金将按分成实施日的基金份额净 值转成相应的基金份额。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策须载明基金收益的畛域、基金净收益、分拨对象、分拨原则、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨形式等内容。   （五）收益分拨决策的详情与公告   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，基金经管东谈主按法律法例的 规定公告，请投资者属意本基金指定媒介。   （六）收益分拨中发生的用度                              华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 现款中索要一定的数额或者一定的比例用于支付注册登记功课手续费，如收取该项用度，具 体索要圭臬和方法在招募讲明书中规定。 额持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构可将该基金份额持 有东谈主的现款红利按分成实施日的基金份额净值转为基金份额。                    十五、基金的用度与税收   （一）与基金运作关系的用度   （1）基金经管东谈主的经管费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）投资交易用度。   （4）基金份额持有东谈主大会用度。   （5）基金合同收效后与基金联系的管帐师费、讼师费；除法律法例、中国证监会另有 规定外，《基金合同》收效后与基金联系的信息涌现用度。   （6）其他按照国度关系规定不错列入的用度。   （1）基金经管东谈主的经管费   基金经管东谈主的基金经管费按基金资产净值的1.20%年费率计提。   在往往情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个处事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   基金托管东谈主的基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。   在往往情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。贪图方法如下：                                华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   H=E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起5个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇 法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （3）本条第（一）条第1款第（3）至第（6）项用度由基金托管东谈主根据关系法例及联系 合同等的规定，按用度执行开销金额支付，列入当期基金用度。   基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关事项发生的用度等不列入基金用度。   基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金畛域等要素协研究情调低基金经管费率、基金托管 费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。   （二）与基金销售关系的用度 讲明书“八、基金份额的申购、赎回和退换”中的“                       （七）申购费与赎回费”与“                                   （八）申购 份额与赎回金额的贪图方法”中的联系规定。 基金份额的申购、赎回与退换”中的“                 （十二）基金份额的退换”中的联系规定。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例的规定履行征税义务。                    十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 从业经历的独处的管帐师事务所担任基金管帐，但该管帐师事务所不成同期从事本基金的审 计业务。   （二）基金审计 度联系审计处事。 基金经管东谈主）同意后不错更换。更换管帐师事务所需在 2 日内公告。                十七、基金的信息涌现   （一）本基金的信息涌现应得当《信息涌现办法》、                         《基金合同》过甚他关系规定。   （二）信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息涌现义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规定涌现基金信息，并保证所涌现信息的真是性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予涌现的基金信息通过中国 证监会指定媒介涌现，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时期和形式查阅或者 复制公开涌现的信息贵寓。   （三）本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开涌现的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金信息涌现                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开涌现的信息遴选阿拉伯数字；除相等讲明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的王法及具体表率，讲明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限制地涌现影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息涌现及基金份额持有东谈主 服务等内容。基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在 3 个处事日内，更 新基金招募讲明书并登载在指定网站上。基金招募讲明书的其他信息发生变更的，基金经管 东谈主至少每年更新一次。基金合同间隔的，基金经管东谈主不错不再更新基金招募讲明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金经管东谈主根据《信息涌现办法》的要求公告基金居品贵寓纲目。基金居品贵寓纲目的 信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在 3 个处事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品贵寓纲目的其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同间隔的，基金经管东谈主不错不再更新基金居品贵寓概 要。   对于基金居品贵寓纲目编制、涌现与更新的要求，自中国证监会规定之日起运行执行。   基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，涌现灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站涌现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的贪图形式及关系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 点查阅或者复制前述信息贵寓。 度答复）   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在指定网站上，并将年度答复教导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在指定网站上，并将中期答复教导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复教导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在基金年度答复和中期答复中涌现基金组搭伙产情况过甚流动性风险 分析等。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金依期答复“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下涌现该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及居品的 独到风险，中国证监会认定的特等情形除外。   本基金发生紧要事件，关系信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回音，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金算帐；   （3）退换基金运作形式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更持有百分之五以上股权的推动、变更公司的执行控制东谈主；                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （8）基金经管东谈主高级经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主故意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金经管东谈主、基金托管 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （10）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金经管东谈主或其高级经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、执行控制 东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提形式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运行办理申购、赎回；   （17）本基金发生多数赎回并展期办理；   （18）本基金畅通发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （20）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （21）基金经管东谈主遴选舞动订价机制进行估值；   （22）基金信息涌现义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息涌现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开线路，并将关系情况立即答复中国证监会。   基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复教导性公告登载在 指定报刊上。                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并赐与公 告。   （六）信息涌现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现经管轨制，指定故意部门及高级经管东谈主 员负责经管信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息涌现内容与 形态准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新 的招募讲明书、基金居品贵寓纲目、基金算帐答复等公开涌现的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳涌现信息的报刊，本基金只需采纳一家 报刊。   为强化投资者保护，普及信息涌现服务质料，基金经管东谈主应当自中国证监会规定之日起， 按照《信息涌现办法》等联系法律法例的规定和中国证监会规定向投资者实时提供对其投资 决策有紧要影响的信息。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计答复、法律想法书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息涌现另有规定的，从其规定。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将对本基金财产产生潜在风险，主要 包括：                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的脾气。宏不雅经济运劳动况将对 证券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。   （4）上市公司筹商风险   上市公司的筹商景况受多种要素影响，如市集、技艺、竞争、经管、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）购买力风险   本基金投资的目的是使基金财产保值升值，若是发生通货推广，基金投资于证券所赢得 的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金财产的保值升值。   指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、拒却支付到 期本息，导致基金财产亏欠。   指基金财产不成飞速波折成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。   在灵通式基金交易过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位 调整的艰难，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错概括利用备用的流动性风险经管器具以减 少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临多数赎回苦求被展期办理、赎回苦求被暂停接 受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金遴选舞动订价等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“十三、基金的申购与赎回”和本招募讲明书“八、基金份 额的申购、赎回与退换”           ，刺眼了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估                          华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金主要投资对象为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章公开刊行上市的股票 （含存托笔据）       、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。一般情况下本基金拟投 资的资产类别具有较好的流动性，然则在特等市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的 情形。本基金经管东谈主将根据历史教会和现实条件，制定出现款持有量的高低限贪图，在该限 制畛域内进行现款比例调控或现款与证券的转动。同期，本基金经管东谈主会进行标的的散布化 投资并结合对各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以驻守流动性风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险经管方法   当本基金发生多数赎回情形时，基金经管东谈主不错遴选以卑鄙动性风险经管方法：   ①展期办理多数赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他方法。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险经管器具，对赎回苦求等进行戒指调整，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的援手方法，包括但不限于：   ① 展期办理多数赎回苦求   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分展期赎回。   在此情形下，投资东谈主的全部或部分赎回苦求可能将被展期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“十三、基金的申购与赎回”中的“（十）多数赎回的认定 及处理形式”和“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理”， 刺眼了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③ 降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“十三、基金的申购与赎回”中的“（十）多数赎回的认定 及处理形式”和“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理”， 刺眼了解本基金降速支付赎回款项的情形及表率。                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   在此情形下，投资东谈主摄取赎回款项的时期将可能比一般闲居情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“二十一、基金资产估值”中的“（六）暂停公告净值和暂 停基金估值的情形”         ，刺眼了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回苦求或被暂停。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错遴选舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   当基金遴选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本或者分拨给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公 平对待。   ⑦中国证监会认定的其他方法。   本基金可投资存托笔据，基金净值可能受到存托笔据的境外基础证券价钱波动影响，存 托笔据的境外基础证券的联系风险可能径直或转折成为本基金的风险。   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东谈主对经济局面和证券市集等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管技艺等对基金收 益水平存在影响。   指联系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面控制存在颓势或者东谈主为要素形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易诞妄、IT系统 故障等风险。   在灵通式基金的多样交易行径或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影 响交易的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金经管公司、 注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   根据证券交易资金前端风险控制联系业务王法，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证券                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 交易资金进行前端额度控制，由于执行、调整、暂停该控制，或该控制出现特殊等，可能影 响交易的闲居进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的规定，或者基金投资违背法例及基金 合同关系规定的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 财产的亏欠。   金融市集危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金经管东谈主自身径直控制能 力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 务机构”中所列代销机构代理销售，然则，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代 销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。                十九、基金的间隔与算帐   （一）基金的间隔   有下列情形之一的，本基金经中国证监会批准后间隔： 基金资产净值低于东谈主民币5，000万元，基金经管东谈主文告本基金间隔。 恰当的基金经管机构连续其权利及义务。 恰当的基金托管机构连续其权利及义务。                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （二）基金的算帐   基金间隔，应当按法律法例和基金合同的关系规定对基金进行算帐。   （1）自基金间隔之日起 30 个处事日内成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会 的监督下进行基金算帐，在基金算帐小组收受基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按 照基金合同和托管契约的规定不绝履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务经历的注 册管帐师、具有从事证券法律业务经历的讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小 组不错聘用必要的处当事人谈主员。   （3）基金算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金算帐小组可 以照章进行必要的民事行径。   （1）基金间隔后，由基金算帐小组统一收受基金财产。   （2）基金算帐小组对基金财产进行清理和说明。   （3）对基金财产进行评估和变现。   （4）将基金算帐结果答复中国证监会。   （5）公布基金算帐公告。   （6）对基金财产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   基金算帐后的全部剩余资产扣除基金算帐用度后如过剩额，按基金份额持有东谈主理有的基 金份额比例进行分拨。   基金间隔并报中国证监会核准后 5 个处事日内由基金算帐小组公告；算帐过程中的关系 紧要事项须实时公告；基金算帐结果由基金算帐小组于中国证监会批准后 3 个处事日内公告。   基金算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）                 二十、基金合同的内容摘抄   以下内容摘自《华夏成长证券投资基金基金合同》                        ：   “五、基金经管东谈主的权利与义务   （一）基金经管东谈主的权利 份额的赎回。 中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法保护基金投资者的利益。   （二）基金经管东谈主的义务 理和运作基金资产。 基金资产和基金经管东谈主的资产彼此独处，保证不同基金在资产运作、财务经管等方面彼此独 立。                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 其他关系规定另有规定外，在基金信息公开涌现前，应赐与守密，不向他东谈主泄露。            、基金合同过甚他法律法例规定召集基金份额持有东谈主大会。 托其他机构办理本基金的注册登记业务。 红款项。 文书基金托管东谈主。 基金合同规定的时期和形式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并得到关系贵寓的复印件。   六、基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金托管东谈主的权利   （二）基金托管东谈主的义务 托管业务的专职东谈主员，负责基金资产托做事宜。                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 的安全，保证其托管的基金资产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金资产彼此独处。对不 同的基金辨别设立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、 账册记录等方面彼此独处。 的算帐交割，执行基金经管东谈主的投资指示，负责基金名下的资金往返。 金信息公开涌现前赐与守密，不得向他东谈主泄露。 理委员会。 关法律文献的规定。 价钱的方法得当基金合同等法律文献的规定。 严格按照基金合同的规定进行；若是基金经管东谈主有未执行基金合同规定的行径，还应当讲明 基金托管东谈主是否遴选了恰当的方法。 中国银行业监督经管委员会，并文书基金经管东谈主。   七、基金份额持有东谈主的权利与义务                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）  （一）基金份额持有东谈主的权利 基金份额。 有要求抵偿的权利。  （二）基金份额持有东谈主的义务  八、基金份额持有东谈主大会  （一）召开事由  有以下情形之一的，应召开基金份额持有东谈主大会： 金份额持有东谈主大会。                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   以下情形不需召开基金份额持有东谈主大会：   （二）召集形式 必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必 要召开的，应当自行召集。 应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都不召集基金份额持有东谈主大会的，基金份额持有东谈主不错自行召集基金份额 持有东谈主大会。基金份额持有东谈主自行召集基金份额持有东谈主大会的，应当至少提前 30 日向中国 证监会备案。   （三）文书   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当至少提前 30 日，在至少一种中国证监会指定媒 介公告文书。基金份额持有东谈主大阐明知至少应载明以下内容：                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   遴选通讯形式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通讯形式和书面表决形式，并在 会议文书中讲明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯形式、委托的公证机构过甚磋议 形式和磋议东谈主、书面表决想法的寄交和收取形式。如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面通 知基金托管东谈主到指定地点对书面表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另 行书面文书基金经管东谈主到指定地点对书面表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持 有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决想法的计票进行监 督。   （四）会议的召开形式   会议的召开形式由召集东谈主详情，但更换基金经管东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会形式召 开基金份额持有东谈主大会。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席基金份额持有东谈主大会。   现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的笔据、受托出席会议者出具的委托东谈主理有基金份 额的笔据及委托东谈主的代理投票授权委托书得当法律、法例、本基金合同和会议文书的规定。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的笔据露馅，全部灵验的 笔据所对应的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的 50%以上。   在得当以下条件时，通讯开会的形式视为灵验：   （1）大会召集东谈主按本基金合同规定公布会议文书后，在两个处事日内畅通公布联系提 示性公告。   （2）大会召集东谈主按本基金合同规定文书基金托管东谈主或/和基金经管东谈主（辨别或共同地称 为“监督东谈主”）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。   （3）大会召集东谈主在公证机构的监督下按照会议文书规定的形式收取基金份额持有东谈主的 书面表决想法。   （4）系数出具灵验书面想法所代表的基金份额持有东谈主所持有的基金份额占本基金在权 利登记日基金总份额的 50%以上。                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （5）径直出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面想法的代理东谈主，同 时提交的持有基金份额的笔据、受托出席会议者出具的委托东谈主理有基金份额的笔据及委托东谈主 的代理投票授权委托书得当法律、法例、本基金合同和会议文书的规定。   （6）会议文书公布前已报中国证监会备案。   若是开会条件够不上上述现场开会或通讯形式开会的条件，则对灭亡议题可履行再次开 会的表率，再次开会日历的提前文书期限为至少 10 天，但详情有权出席会议的基金份额持 有东谈主经历的权利登记日不应发生变化。”   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如修改基金合同、提前间隔基金合同、 更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、提高基金经管费率、提高基金托管费率、与其他基金合 并以及召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，泉源由大会主理东谈主按照下列第（七）款规定表率详情和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。基金份额持有东谈主大 会由基金经管东谈主召集的，大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表；基金份额持有东谈主大 会由基金托管东谈主召集的，大会主理东谈主为基金托管东谈主授权出席会议的代表；基金份额持有东谈主大 会由基金份额持有东谈主召集的，大会主理东谈主为召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主自行 选举的代表。若是大会主理东谈主未能按前述规定详情，则由出席大会的基金份额持有东谈主以所代 表的基金份额 50%以上（不含 50%）多数选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主。   （2）通讯形式开会   在通讯形式开会的情况下，由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日 期第二天统计全部灵验表决，在公证机构及监督东谈主的监督下形成决议。如监督东谈主经文书但拒 绝到场监督，则在公证机构监督下形成的决议灵验。   （六）表决                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）一般决议。一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上（不 含 50%）多数通过方为灵验；除下列（2）所规定的须以相等决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的形式通过。   （2）相等决议。相等决议须经出席会议的基金份额持有东谈主所持表决权的 2/3 以上通过 方可作出。更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、提前间隔基金合同等紧要事项必须以相等决 议通过方为灵验。 项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金份额持有东谈主由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主 代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集， 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举 三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行再行盘点；如 果会议主理东谈主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或者基金份额持有东谈主代理东谈主对 会议主理东谈主文告的表决结果有异议，有权在文告表决结果后立即要求再行盘点，会议主理东谈主 应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。   在通讯形式开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在监督东谈主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机构对其计票过程赐与公证；如监督东谈主经文书但拒 绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权三名监督员进行计票，并由公证机构对其计票过程予 以公证。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核                            华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议想法之 日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 5 个处事日内在至少一种中国证监会指定媒介 公告。遴选通讯形式召开基金份额持有东谈主大会的，应在公告基金份额持有东谈主大会决议时公告 公文凭全文、公证机关及公证员姓名。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行收效的基金份额持有东谈主大会的决定。   二十五、基金的信息涌现   照章必须涌现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   二十六、基金的间隔与算帐   （1）自基金间隔之日起 30 个处事日内成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会 的监督下进行基金算帐，在基金算帐小组收受基金资产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按 照基金合同和托管契约的规定不绝履行保护基金资产安全的职责。   （2）基金算帐小组成员由基金发起东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系 业务经历的注册管帐师、具有从事证券法律业务经历的讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金算帐小组不错聘用必要的处当事人谈主员。   （3）基金算帐小组负责基金资产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金算帐小组可 以照章进行必要的民事行径。   （1）基金间隔后，由基金算帐小组统一收受基金资产；   （2）基金算帐小组对基金资产进行清理和说明；   （3）对基金资产进行评估和变现；   （4）将基金算帐结果答复中国证监会；   （5）公布基金算帐公告；   （6）对基金资产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金资产中支付。                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   基金算帐后的全部剩余资产扣除基金算帐用度后如过剩额，按基金份额持有东谈主理有的基 金份额比例进行分拨。   基金间隔并报中国证监会核准后5个处事日内由基金算帐小组公告；算帐过程中的关系 紧要事项须实时公告；基金算帐结果由基金算帐小组于中国证监会批准后3个处事日内公告。   基金算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存15年以上。   二十九、争议处理   本基金合同各方当事东谈主因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议应当通过协 商或者统一搞定，协商或者统一不成搞定的，可向有统治权的东谈主民法院告状，也可根据过后 达成的仲裁契约向仲裁机构苦求仲裁。   三十、基金合同的着力   本基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主的办公局面 和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金 合同本来为准。   三十一、基金合同的修改与间隔   （1）存续期间内，基金份额持有东谈主数目畅通60个处事日够不上100东谈主，或畅通60个处事 日基金资产净值低于东谈主民币5000万元，基金经管东谈主文告本基金间隔。   （2）基金经基金份额持有东谈主大会表决间隔。   （3）因紧要造孽行径，基金被中国证监会责令间隔。   （4）基金经管东谈主因闭幕、停业、取销等事由，不成不绝担任本基金的经管东谈主，而无其 他恰当的基金经管机构连续其权利及义务。   （5）基金托管东谈主因闭幕、停业、取销等事由，不成不绝担任本基金的托管东谈主，而无其 他恰当的托管机构连续其权利及义务。   （6）由于投资地点变更引起的基金合并、取销。   （7）法律法例或中国证监会允许的其他情况。   本基金间隔后，须按法律法例和本基金合同对基金进行算帐。中国证监会对算帐结果批 准并赐与公告后本基金合同间隔。”                               华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）                  二十一、基金托管契约的内容摘抄   以下内容摘自《华夏成长证券投资基金托管契约》                        ：   “一、托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：华夏基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   成马上间：1998 年 4 月 9 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   注册成本：2.38 亿元   组织体式:有限职责公司   存续期间：100 年   筹商畛域：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产经管；                            （四）从事特定客户资产 经管业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国诞生银行股份有限公司（简称：中国诞生银行）   注册地址：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004年9月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接筹商   筹商畛域：摄取公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他                          华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 业务。   三、基金托管东谈主与基金经管东谈主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督、核查 金资产的投资组合、所托管的基金经管东谈主的系数基金的投资比例（如10%的限制）、基金资 产核算、基金资产净值的贪图、基金经管东谈主和基金托管东谈主薪金的计提和支付、认购、申购和 赎回资金的划拨、基金收益分拨以及基金份额认购、申购、赎回和价钱贪图等行径的正当性、 合规性等进行监督和核查。对基金经管东谈主因以上方面的过错导致基金资产灭失、减损或处于 危机状态等，基金托管东谈主应立即以书面形式要求基金经管东谈主赐与纠正和遴选必要的援救方法。 基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主抵偿基金因此所遭受的亏欠。                          、基金合同过甚他法律法例规定， 应实时以书面体式文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形 式给基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 答复中国证监会。 基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   （二）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查           、基金合同过甚他法律法例规定，基金经管东谈主对基金托管东谈主实时执行 基金经管东谈主的投资指示、妥善看护基金的全部资产、按时将赎回资金和分拨给基金份额持有 东谈主的收益划入专用账户、对基金资产实行分账经管、无私行动用基金资产等进行监督和核查。 对基金托管东谈主因以上方面的过错导致基金资产灭失、减损或处于危机状态等，基金经管东谈主应 立即以书面形式要求基金托管东谈主赐与纠正和遴选必要的援救方法。基金经管东谈主有权要求基金 托管东谈主抵偿基金因此所遭受的亏欠。                          、基金合同过甚他法律法例规定， 应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形 式给基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应 答复中国证监会。                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   （三）基金托管东谈主与基金经管东谈主在业务监督、核查中的配合、协助   基金经管东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本契约对基金业务执行监督、核查。 基金经管东谈主或基金托管东谈主无高洁情理，拒却、费劲对方根据本契约规定诈骗监督权，或遴选 拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方提议警告仍不改正的，监督 方应答复中国证监会。   四、基金资产看护   （一）基金资产看护的原则 账户，本基金资产与基金托管东谈主的其它资产或其它业务以过甚它基金的资产实行严格的分账 经管。 走运用、刑事职责、分拨基金的任何资产。   （二）基金诞生召募期间及召募资金的验资   基金诞生召募期间的资金应存于基金经管东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金召募 专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。   基金诞生召募期满，由基金经管东谈主礼聘具有从事证券联系业务经历的管帐师事务所进行 验资，出具验资答复。出具的验资答复由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。   验资答复出具后，基金成立，基金经管东谈主应将属于基金资产的全部资金划入基金托管东谈主 以基金口头开立的基金银行账户中。   （三）基金银行账户的开立和经管 东谈主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。                          、《现款经管条例》、《中国东谈主民银 行利率经管的关系规定》、            《对于大额现款支付经管的文书》、                           《支付结算办法》以及中国东谈主民                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 银行的其他规定。   （四）基金证券账户的开立和经管 经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和经管 进行交易。基金托管东谈主负责以基金口头在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户。   在中央国债登记结算有限职责公司的债券托管账户，由基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 中央国债登记结算有限职责公司的关系规定开立和经管。 中央国债登记结算有限职责公司、基金托管东谈主和基金经管东谈主可按关系规定刚毅联系业务契约。   （六）其它账户的开立和经管   其它账户，不错根据基金合同或关系法律法例的规定，由基金托管东谈主负责以基金口头开 立。新账户按关系王法使用并经管。   法律法例等关系规定对子系账户的开立和经管另有规定的，按其规定办理。   （七）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司以本基金口头开立基金算帐备付金 账户，用于证券资金算帐。   系数以基金口头开立的资金账户（包括基金银行账户和基金算帐备付金账户等）由基金 托管东谈主开立和经管，证券账户卡由基金托管东谈主看护原件。   （八）基金资产投资的关系什物证券的看护   什物证券由基金托管东谈主以基金口头存入有权办理存管业务的机构、中央国债登记结算有 限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司或其它的代看护库中。看护笔据由基金托管东谈主 保存。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。   （九）与基金资产关系的紧要合同的看护   与基金资产关系的紧要合同，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示以基金的口头盖印。 合同原件由基金托管东谈主看护。由于合同产生的纠纷、诉讼等，由基金经管东谈主负责处理，基金 经管东谈主有权要求关系职责方承担职责。如导致基金或基金投资东谈主发生亏欠，因基金经管东谈主原                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 因形成的，由基金经管东谈主承担抵偿职责；因其他原因形成的，由关系职责方承担抵偿职责。   八、基金资产估值、基金资产净值贪图与复核   基金份额净值是指贪图日基金资产净值除以贪图日刊行在外的基金份额总额贪图得到 的每基金份额的价值。   逐日贪图基金资产净值及份额净值，并按规定公告。   基金经管东谈主每处事日对基金资产进行估值后，将估值结果发送给基金托管东谈主，基金托管 东谈主按基金合同规定的估值方法、时期、表率进行复核；经基金托管东谈主复核无误后，签名、盖 章并以加密传真形式传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。   十、基金份额持有东谈主名册   （一）基金成立日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每月终末一个 灵通日的基金份额持有东谈主名册，由注册登记机构负责编制并看护。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额持有东谈主名册的看护，按国度法律法例及证券 监管部门的要求执行。   （三）注册登记机构未向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册的，如基金份额持有东谈主向 基金或基金托管东谈主提议的查询（已公开涌现信息除外）、诉讼、要求抵偿等事项波及基金份 额持有东谈主身份和权益关系事项的说明的，由基金经管东谈主协助办理。   十九、争议处理   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一搞定，协商、统一不成 搞定的，可向有统治权的东谈主民法院告状，也可根据过后达成的仲裁契约向仲裁机构苦求仲裁。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚恳、起劲、 尽责地履行基金合同和本托管契约规定的义务，疗养基金份额持有东谈主的正当权益。   二十一、托管契约的修改与间隔   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规定有任何艰涩。修改后的新契约，报中国证监会备案后收效，须经证监会批准 的，经其批准后收效。   发生以下情况，本托管契约间隔：                             华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）               二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和代销机构提供。   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务状貌。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金经管东谈主根据持有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额持有东谈主在本 公司未细密填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东谈主无法送出的除外。   指随基金交易对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交易   持有中国诞生银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在华夏基 金投资得意中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交易的联系契约，接受本公司关系服务条目并办理联系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、退换、贵寓变更、分成形式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短笃信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信体式赢得市集资讯、居品信息、公司动态等服务教导。   （四）呼唤中心                                     华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新）   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、蜕变个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应涌现事项   （一）2024年7月13日发布华夏基金经管有限公司对于调整华夏成长证券投资基金基金                           华夏成长证券投资基金招募讲明书（更新） 司理的公告。              二十四、招募讲明书存放及查阅形式  本基金招募讲明书存放在基金经管东谈主的办公局面和营业局面，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。                 二十五、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅形式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  华夏基金经管有限公司                                  二〇二四年七月十三日

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